商業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)管理

第一講 銀行風(fēng)險管理內(nèi)控知識
1、 風(fēng)險與收益
2、 風(fēng)險管理與商業(yè)銀行經(jīng)營的關(guān)系
3、 全面風(fēng)險管理五大管理新理念
4、 商業(yè)銀行內(nèi)控的主要風(fēng)險類別與特征

第二講 銀行風(fēng)險內(nèi)控的基本原理
1、 銀行內(nèi)控的“鐵三角”
2、 銀行風(fēng)險內(nèi)控的基本業(yè)務(wù)區(qū)域
3、 銀行風(fēng)險管控的基本思路與套路

第三講 銀行內(nèi)控案例
1、 法國興業(yè)銀行倒閉的原因分析
2、 中行哈爾濱河松支行106大案慘痛教訓(xùn)
3、 百萬元詐騙案的啟示
4、 銀行業(yè)發(fā)案形勢情況

第四講 銀行風(fēng)險內(nèi)控要點
1、 加大改革的力度
2、 營造良好的操作風(fēng)險管理文化氛圍
3、 建立和完善操作風(fēng)險管理體系
4、 全面加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)
5、 全面落實操作風(fēng)險管理責(zé)任制
6、 切實改進(jìn)操作風(fēng)險管理方法
7、 加大專業(yè)部門監(jiān)督檢查力度
8、 加強(qiáng)和改進(jìn)審計監(jiān)督工作
9、 建立和完善內(nèi)部信息交流制度
10、 建立合規(guī)事務(wù)主管制度
11、 切實提高制度執(zhí)行力
12、 注重細(xì)節(jié)管理
13、 加強(qiáng)人員管理
14、 建立數(shù)據(jù)備份中心
15、 預(yù)防地加強(qiáng)危機(jī)管理

第五講 公司授信內(nèi)控和個金授信內(nèi)控
1、 固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法
2、 流動資金管理暫行辦法
3、 個人貸款管理暫行辦法
4、 項目融資指引
5、 銀行風(fēng)險內(nèi)控的一、二、三道防線
6、 不同抵押、質(zhì)押品的風(fēng)險內(nèi)控
7、 虛假“按揭貸款”的危害性不可低估

第六講 柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險控制
1、 本幣存款業(yè)務(wù)風(fēng)險控制
2、 轉(zhuǎn)帳結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險控制
3、 現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)操作風(fēng)險
4、 現(xiàn)金保管業(yè)務(wù)操作風(fēng)險

中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特邀講師
高級經(jīng)濟(jì)師
國家級注冊高級培訓(xùn)師
國際注冊高級信貸分析師
中國銀行業(yè)協(xié)會特聘講師
中國銀行全球百佳講師
蘭州大學(xué)客座教授、蘭州商學(xué)院客座教授
蘭州理工大學(xué)客座教授。

梁老師多年來研究的方向是銀行前沿理論和銀行經(jīng)營管理，先后在國內(nèi)外重要學(xué)術(shù)期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文六十余篇，金融經(jīng)濟(jì)專著六部。他具有非常雄厚的文化經(jīng)濟(jì)理論功底和較強(qiáng)的分析問題解決實際問題的能力，具有十分豐富的人力資源開發(fā)培訓(xùn)工作實戰(zhàn)經(jīng)驗，是當(dāng)今社會中一位高水準(zhǔn)的實戰(zhàn)派培訓(xùn)專家。

為企業(yè)提供的培訓(xùn)項目，梁元福老師為自己訂立了三個評估維度：
1.通過培訓(xùn)項目是否明顯改變了一個團(tuán)隊或個人的行為；
2.是否顯著提高了一個團(tuán)隊或個人的技能；
3.是否較大幅度提升了一個團(tuán)隊或個人的工作績效。