銀行培訓(xùn)課程
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銀行反洗錢課程
銀行反洗錢課程內(nèi)訓(xùn)基本信息:
內(nèi)訓(xùn)課程大綱
一、反洗錢的基本情況分析
1、我國的洗錢犯罪形勢
2、我國洗錢犯罪類型分布
3、我國反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策
4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式
5、反洗錢檢查和處罰情況
6、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)
二、銀行業(yè)金融機構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險
1、法律風(fēng)險
2、聲譽風(fēng)險
3、政治風(fēng)險
三、洗錢的基本內(nèi)容
1、什么是洗錢和反洗錢?
2、典型洗錢交易的3個過程
(1)處置
(2)離析
(3)歸并
3、洗錢的特征
(1)與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征
(2)與賬戶有關(guān)的特征
(3)異常的資金收付
(4)與貸款有關(guān)的特征
(5)與證券交易有關(guān)的特征
(6)與保險有關(guān)的特征
(7)其他行為特征
(8)與金融機構(gòu)職員有關(guān)的特征
(9)在當(dāng)前世界經(jīng)濟形勢下,洗錢活動新特點
4、典型案例分析:
(1)四川楊仕明洗錢案
(2)譚彤等人走私及洗錢案
(3)上海羅懷韜地下錢莊案
(4)楊某團伙金融詐騙洗錢案
四、反洗錢的基本知識
1、典型可疑交易18種特征
2、可疑交易案例分析
3、處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度
客戶身份識別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
五、客戶洗錢風(fēng)險等級管理
1、什么是客戶洗錢風(fēng)險等級劃分?
2、開展客戶風(fēng)險等級劃的原則
3、客戶洗錢風(fēng)險劃分的3個等級
4、劃分客戶風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素
六、銀行反洗錢的內(nèi)控制度和具體方法
1、建立反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)
2、完善反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況
3、做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存
4、做好大額交易和可疑交易報告
5、報告涉嫌恐怖融資可疑交易
6、配合司法機關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息
7、做好反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
8、積極配合人民銀行完成各項工作任務(wù)
七、不同崗位反洗錢職責(zé)
1、客戶經(jīng)理
2、運營崗位
3、反洗錢報告員
八、反洗錢保密
1、反洗錢工作保密事項
2、銀行及其工作人員對于客戶身份資料和交易信息的保密義務(wù)
1、我國的洗錢犯罪形勢
2、我國洗錢犯罪類型分布
3、我國反洗錢法律規(guī)范體系和相關(guān)政策
4、反洗錢監(jiān)管制度、范圍和方式
5、反洗錢檢查和處罰情況
6、金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)
二、銀行業(yè)金融機構(gòu)面臨的洗錢風(fēng)險
1、法律風(fēng)險
2、聲譽風(fēng)險
3、政治風(fēng)險
三、洗錢的基本內(nèi)容
1、什么是洗錢和反洗錢?
2、典型洗錢交易的3個過程
(1)處置
(2)離析
(3)歸并
3、洗錢的特征
(1)與現(xiàn)金交易有關(guān)的特征
(2)與賬戶有關(guān)的特征
(3)異常的資金收付
(4)與貸款有關(guān)的特征
(5)與證券交易有關(guān)的特征
(6)與保險有關(guān)的特征
(7)其他行為特征
(8)與金融機構(gòu)職員有關(guān)的特征
(9)在當(dāng)前世界經(jīng)濟形勢下,洗錢活動新特點
4、典型案例分析:
(1)四川楊仕明洗錢案
(2)譚彤等人走私及洗錢案
(3)上海羅懷韜地下錢莊案
(4)楊某團伙金融詐騙洗錢案
四、反洗錢的基本知識
1、典型可疑交易18種特征
2、可疑交易案例分析
3、處于銀行反洗錢基礎(chǔ)地位與核心地位的制度
客戶身份識別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
五、客戶洗錢風(fēng)險等級管理
1、什么是客戶洗錢風(fēng)險等級劃分?
2、開展客戶風(fēng)險等級劃的原則
3、客戶洗錢風(fēng)險劃分的3個等級
4、劃分客戶風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素
六、銀行反洗錢的內(nèi)控制度和具體方法
1、建立反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)
2、完善反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況
3、做好客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄保存
4、做好大額交易和可疑交易報告
5、報告涉嫌恐怖融資可疑交易
6、配合司法機關(guān)協(xié)查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息
7、做好反洗錢宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
8、積極配合人民銀行完成各項工作任務(wù)
七、不同崗位反洗錢職責(zé)
1、客戶經(jīng)理
2、運營崗位
3、反洗錢報告員
八、反洗錢保密
1、反洗錢工作保密事項
2、銀行及其工作人員對于客戶身份資料和交易信息的保密義務(wù)
講師 林承鐸 介紹
中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特聘講師
銀行法律風(fēng)險講師
中國人民大學(xué)國際學(xué)院、中法學(xué)院金融系(風(fēng)險管理)副教授
最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研組 調(diào)研組成員
柏林自由大學(xué)歐洲商法研究中心 研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心 研究員
臺北東吳大學(xué)金融風(fēng)險研究中心 特邀研究員
美國東北大學(xué)破產(chǎn)法研究中心(美國波士頓) 訪問教授
林承鐸老師,北京大學(xué)法學(xué)院商法學(xué)博士,瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士,美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向) ,中國政法大學(xué)經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學(xué)士,2009‐2010年柏林自由大學(xué)歐洲商法研究中心研究員,2010年德意志學(xué)術(shù)交流中心訪問學(xué)者,2012年法國魯昂商學(xué)院IMBA課程教授 2013年法國波爾多商學(xué)院金融法課程教授,2013年美國喬治華盛頓大學(xué)金融系訪問教授。中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員,瑞典斯德哥爾摩大學(xué)歐洲知識產(chǎn)權(quán)研究所客座研究員,臺北東吳大學(xué)金融風(fēng)險研究中心特邀研究員,最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Un題調(diào)研組調(diào)研組成員,美國東北大學(xué)破產(chǎn)法研究中心(美國波士頓)訪問教授
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