基于集團(tuán)管控的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制實(shí)務(wù)

第一單元：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制風(fēng)暴的背景
1. 內(nèi)部控制風(fēng)暴由歐美席卷世界各國企業(yè)
2. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制要求
3. 內(nèi)部控制的內(nèi)部動力
    第二單元：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制概述
1. 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的概念和思路
2. 內(nèi)部控制的發(fā)展與演變
3. COSO報(bào)告的主要內(nèi)容
4. 內(nèi)部控制的三層面、三目標(biāo)與五要素
5. 風(fēng)險(xiǎn)管理的四層面、四目標(biāo)與八要素
6. 基于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新思維COSO+COCO

第三單元：我國企業(yè)內(nèi)部控制的結(jié)構(gòu)體系
1. 企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系
2. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
3. 《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》

第四單元：內(nèi)部控制要素之一：內(nèi)部環(huán)境構(gòu)成要素分析
1. 組織架構(gòu)關(guān)鍵控制與案例
2. 發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵控制與案例
3. 人力資源關(guān)鍵控制與案例
4. 社會責(zé)任關(guān)鍵控制與案例
5. 企業(yè)文化關(guān)鍵控制與案例

第五單元：內(nèi)部控制要素之二：風(fēng)險(xiǎn)評估
1. 目標(biāo)設(shè)定
2. 風(fēng)險(xiǎn)識別-風(fēng)險(xiǎn)識別技術(shù)框架
3. 風(fēng)險(xiǎn)分析-繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖
4. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對-制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略
5. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架：一個基礎(chǔ)、三道防線

第六單元：內(nèi)部控制要素之三：控制活動
1. 不相容職務(wù)分離控制
2. 授權(quán)審批控制
3. 會計(jì)系統(tǒng)控制
4. 財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制
5. 預(yù)算控制
6. 運(yùn)營分析控制
7. 績效考評控制
8. 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制與突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制

第七單元：內(nèi)部控制要素之四：信息與溝通
1. 內(nèi)部信息傳遞關(guān)鍵控制與案例
2. 信息系統(tǒng)關(guān)鍵控制與案例

第八單元：內(nèi)部控制要素之五：審計(jì)與監(jiān)督
1. 內(nèi)部控制自我評價的作用
2. 內(nèi)控自我評價的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)
3. 內(nèi)控自我評價的測評實(shí)施
4. 內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
5. 內(nèi)控自我評價報(bào)告的撰寫
6. 內(nèi)部控制缺陷的整改

第九單元：如何建立內(nèi)部控制體系
1. 內(nèi)部控制建設(shè)的流程
2. 評估公司層控制
3. 評估業(yè)務(wù)層控制
4. 內(nèi)部控制與流程重組
5. 內(nèi)控手冊的構(gòu)成和內(nèi)容
6. 基于集團(tuán)管控的內(nèi)部控制框架

第十單元：內(nèi)部控制實(shí)務(wù)
注：將根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況選擇重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行解析。
1. 資金活動關(guān)鍵控制與案例
2. 采購業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制與案例
3. 資產(chǎn)管理關(guān)鍵控制與案例 
4. 銷售業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制與案例
5. 研究與開發(fā)關(guān)鍵控制與案例
6. 工程項(xiàng)目關(guān)鍵控制與案例
7. 擔(dān)保業(yè)務(wù)關(guān)鍵控制與案例
8. 業(yè)務(wù)外包關(guān)鍵控制與案例
9. 財(cái)務(wù)報(bào)告關(guān)鍵控制與案例
10. 合同管理關(guān)鍵控制與案例

第十一單元：上市公司特有風(fēng)險(xiǎn)的控制實(shí)務(wù)
1. 信息披露關(guān)鍵控制與案例
2. 關(guān)聯(lián)交易關(guān)鍵控制與案例

第十二單元：集團(tuán)管控特有風(fēng)險(xiǎn)的控制實(shí)務(wù)
1. 母子公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與案例
2. 企業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)框架與案例
3. 子公司管控與案例
4. 子公司經(jīng)營者激勵與案例
5. 總部的人力資源管控模式定位與案例
6. 并購風(fēng)險(xiǎn)控制與案例
7. 跨國經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制與案例
8. 母子公司跨層次文化建設(shè)與案例

第十三單元：風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建設(shè)的變革管理
1. 內(nèi)部控制建設(shè)中常見的變革管理問題
2. 頂層設(shè)計(jì)與基層創(chuàng)新互動
3. 變革領(lǐng)導(dǎo)與新生力量結(jié)合
4. 系統(tǒng)規(guī)劃與重點(diǎn)突破兼顧
5. 愿景宣傳與技能提升并進(jìn)
6. 內(nèi)部控制對管理者的挑戰(zhàn)
 

　　中華企管培訓(xùn)網(wǎng)特聘講師，法國Grenoble Ecole de Manaqement博士，National University of Singapore碩士，北京師范大學(xué)管理哲學(xué)博士課程研修，中國集團(tuán)化管理研究院副院長，中國集團(tuán)管控實(shí)戰(zhàn)專家，清華大學(xué)、中國人民大學(xué)等知名高校集團(tuán)管控總裁班專家講師，擔(dān)任云冶集團(tuán)等多家大型企業(yè)集團(tuán)與上市公司獨(dú)立董事和常年管理顧問。
    
專長領(lǐng)域：
　　楊老師以國際競爭的寬闊視野、國家政策的戰(zhàn)略高度、組織生命的管理哲學(xué)，針對大中型企業(yè)集團(tuán)、上市公司的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題進(jìn)行前瞻性、系統(tǒng)性的應(yīng)用導(dǎo)向式研究、變革伙伴式咨詢以及高端定制式培訓(xùn)，形成了系列企業(yè)集團(tuán)管控精品課程和咨詢組合：
集團(tuán)超級戰(zhàn)略  集團(tuán)商業(yè)模式  集團(tuán)管控模式  集團(tuán)戰(zhàn)略管控 
集團(tuán)管控組織 集團(tuán)治理結(jié)構(gòu)  集團(tuán)人力資源  集團(tuán)財(cái)務(wù)管控
集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理  集團(tuán)流程管控  股權(quán)激勵機(jī)制  集團(tuán)戰(zhàn)略績效

授課經(jīng)驗(yàn)：
　　楊老師不僅有與國際接軌并且與中國文化相融的管理理論造詣，還有豐富的大型國有企業(yè)和民營企業(yè)的企業(yè)經(jīng)營管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及十多年的大中型企業(yè)管理咨詢與高層管理者培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，先后為中國移動、中信銀行、中國石油、云冶集團(tuán)、天津武清開發(fā)區(qū)、馳宏鋅鍺、美克集團(tuán)、中藝集團(tuán)、神威藥業(yè)、華川集團(tuán)、永煤集團(tuán)、飄影集團(tuán)、輕騎集團(tuán)、丹佛斯、戴納派克、涪陵電力、登封市煤炭局、臨川縣政府、洛陽正骨、海印集團(tuán)、創(chuàng)興集團(tuán)……等國內(nèi)外眾多大中型企業(yè)集團(tuán)和政府部門提供過戰(zhàn)略管理、集團(tuán)管控、公司治理、內(nèi)部控制、人才管理、平衡計(jì)分卡管理、戰(zhàn)略績效管理、全面預(yù)算管理等高端企業(yè)管理咨詢、培訓(xùn)和常年顧問服務(wù)，受到咨詢企業(yè)和參訓(xùn)管理者的普遍好評。

授課特點(diǎn)：
　　楊老師堅(jiān)持“大事作于細(xì)，難事作于易”的管理理念，圍繞國內(nèi)外最新競爭趨勢、政策走向、行業(yè)特點(diǎn)、管理理論和實(shí)戰(zhàn)案例，緊密切實(shí)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)實(shí)或者總裁班學(xué)員需求，針對企業(yè)管理者亟需解決的問題和希望達(dá)成的目標(biāo)，量身定制課程內(nèi)容和授課方式，幫助企業(yè)高級管理者掌握最新的經(jīng)營管理概念和實(shí)操技能，并在學(xué)員的全程參與中引導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者系統(tǒng)思考，探索以新思維、新方法解決實(shí)際經(jīng)營問題，創(chuàng)造直接的管理效益。
以道馭術(shù)，授之以漁；嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)，切中問題；
或授或練，精益求精；高端定制，可訓(xùn)可用。