企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告編寫要點

授課對象：
總經(jīng)理，中高層管理人員，財務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員，內(nèi)部控制總監(jiān)、風險管理總監(jiān)、內(nèi)審總監(jiān)、內(nèi)控部、風險管理部、內(nèi)審部、財務(wù)部相關(guān)人員，各部門主管以及部門內(nèi)控、風險管理、內(nèi)審人員、財務(wù)人員，會計事務(wù)所相關(guān)工作人員。

內(nèi)容介紹：
模塊一：企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告的標準格式
1、我國境內(nèi)外同時上市公司2011年執(zhí)行企業(yè)內(nèi)控規(guī)范體系情況分析報告
（1） 內(nèi)部控制自我評價報告責任主體的認定
（2） 內(nèi)部控制目標
（3） 內(nèi)部控制評價的依據(jù)
（4） 具體負責組織實施內(nèi)控評價工作的部門
（5） 內(nèi)部控制五要素披露情況
（6） 內(nèi)控自評采用的測試方法
（7） 內(nèi)控缺陷認定標準披露情況
（8） 具體內(nèi)控缺陷披露情況
（9） 內(nèi)控缺陷整改披露情況
（10） 內(nèi)部控制有效性描述方式分析
（11） 為什么企業(yè)內(nèi)部對內(nèi)部控制的認識有待提升
（12） 為什么內(nèi)控評價報告信息有效性有待提升

2、哪個監(jiān)管要求是內(nèi)部控制自我評價報告的最新要求
（1） 內(nèi)部控制自我評價報告的七大模塊內(nèi)容都有哪些
（2） 內(nèi)部控制自我評價報告的主體是董事會還是公司
（3） 內(nèi)部控制自我評價報告的董事會聲明
（4） 內(nèi)部控制評價工作的總體情況包含哪些內(nèi)容
（5） 內(nèi)部控制評價的范圍如何確定
（6） 內(nèi)部控制評價的程序和方法有哪些
（7） 內(nèi)部控制缺陷及其認定的標準
（8） 內(nèi)部控制缺陷的整改情況的描述方法
（9） 怎樣達成內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

3、內(nèi)部控制自我評價報告中常見的問題
（1） 內(nèi)部控制工作開展描述不清晰（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）
（2） 內(nèi)部控制評價范圍不符合要求（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）
（3） 內(nèi)部控制評價內(nèi)容不符合企業(yè)現(xiàn)狀（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）
（4） 內(nèi)部控制缺陷描述不準確（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）
（5） 沒有具體的缺陷認定標準（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）
（6） 內(nèi)控缺陷整改情況不準確（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）
（7） 內(nèi)控有效性結(jié)論不充分（2011年內(nèi)控自我評價報告案例說明）

模塊二：2012年內(nèi)部控制自我評價報告的編寫要點
1、2012年內(nèi)部控制自我評價報告的編寫要點
（1）董事會聲明該注意的細節(jié)
（2）內(nèi)部控制評價工作的總體情況描述
（2）內(nèi)部控制工作內(nèi)容的準確性
（3）企業(yè)內(nèi)控流程梳理的步驟與組織設(shè)置
（4）如何對具體業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵內(nèi)控節(jié)點進行識別
（5）企業(yè)業(yè)務(wù)流程的建立與內(nèi)控流程的梳理: 采購與付款流程為例
2、從內(nèi)部控制自我評價報告能看出哪些問題
（1）從內(nèi)部控制自我評價報告能看出內(nèi)部控制工作是否開展
（2）從內(nèi)部控制自我評價報告能看出內(nèi)部控制工作的進展情況
（3）從內(nèi)部控制自我評價報告能看出內(nèi)部控制工作中的三大問題
（4）從內(nèi)部控制自我評價報告能看出內(nèi)部控制工作是否有效推進
（5）從內(nèi)部控制自我評價報告能看出內(nèi)部控制工作是否有效支持上市公司年報披露
3、2013年監(jiān)管監(jiān)察的趨勢分析
（1）我國內(nèi)部控制監(jiān)管的三大特點
（2）內(nèi)部控制與上市公司年報的聯(lián)系
（3）近三年內(nèi)部控制自我評價報告的發(fā)展趨勢
（4）基于2011年內(nèi)部控制報告監(jiān)察經(jīng)驗的最新監(jiān)管趨勢
（5）2012年內(nèi)控自評報告展望

王煒，中華企管培訓網(wǎng)特邀企業(yè)內(nèi)訓師。

任職經(jīng)歷：
價值內(nèi)部控制創(chuàng)始人、價值風險管理創(chuàng)始人
會計司、會計部《我國境內(nèi)外同時上市公司2011年執(zhí)行企業(yè)內(nèi)控規(guī)范體系情況分析報告》起草人
內(nèi)部控制操作標準制訂專家
內(nèi)部控制自我評價報告工作輔導專家
內(nèi)部控制自我評價報告工作指導專家
風險管理特約顧問
某內(nèi)部控制與風險管理研究院副院長
原中國管理科學研究院內(nèi)部控制與風險管理研究所主任
著名企業(yè)風險管理咨詢專家
職業(yè)經(jīng)理人（內(nèi)部控制）人才測評專家委員會委員
中國人民大學客座教授
清華大學特邀講師
浙江大學特邀講師
中央廣播電視大學信用教材評審專家
長期服務(wù)于國內(nèi)大中型企業(yè)的內(nèi)控與風險管理工作

結(jié)合中國企業(yè)實際情況，提出以價值為核心，企業(yè)效益為目標的內(nèi)部控制、風險管理建設(shè)體系，使內(nèi)部控制或風險管理不再是企業(yè)的負擔，而成為企業(yè)能夠盈利的有力機構(gòu)和高層的重要決策支持。

授課風格：
注重案例分析，案例豐富而實用性強，深入淺出，全面的企業(yè)實戰(zhàn)引導課程。
精辟觀點鞭辟入里，語言幽默而文采飛揚，實戰(zhàn)經(jīng)驗貫穿始末。
超強的親和力，疏導式的啟發(fā)更符合中國企業(yè)家的思維習慣、文化特點。

授課特點：
結(jié)合中國國情、企情、市情、人情創(chuàng)建設(shè)計的內(nèi)容，以體驗互動、問答式等最新教學方式授課，以效果為導向：學、練、輔、辨緊密結(jié)合，幫助學員快速提升自己，同時使自己的管理團隊快速提升，為企業(yè)創(chuàng)造更好價值，可以現(xiàn)場測試企業(yè)內(nèi)部控制水平和風險管理水平。

研究方向：
價值內(nèi)部控制、價值風險管理、實用型內(nèi)部控制、實用型風險管理、全面風險管理、全面風險的結(jié)構(gòu)與層次、風險在企業(yè)內(nèi)部的傳遞、風險在企業(yè)內(nèi)部的疊加效應(yīng)。