銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、銀行工作人員法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概述
（一）什么是銀行法律工作人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1.金融法律風(fēng)險(xiǎn)與非金融法律風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別
2.金融法律風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
3.金融機(jī)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)的種類
（三）銀行工作人員法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢
1.傳統(tǒng)交易與金融法律風(fēng)險(xiǎn)
2.電子交易與金融法律風(fēng)險(xiǎn)

二、商業(yè)銀行經(jīng)營活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（一）授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.企業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
2.個(gè)人授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
3.同業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（二）存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.企業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
2.個(gè)人存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
3.同業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（三）金融創(chuàng)新的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1. 創(chuàng)新金融產(chǎn)品的類別
2. 法律邊緣的確定與法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制
3. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評估
（四）金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理

四、商業(yè)銀行內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
（一）員工勞動(dòng)關(guān)系中的法律風(fēng)險(xiǎn)及管理
1.商業(yè)銀行勞動(dòng)關(guān)系與非金融企業(yè)的區(qū)別
2.商業(yè)銀行內(nèi)部自然關(guān)聯(lián)人的判定和規(guī)避
3.員工責(zé)任的判定與承擔(dān)
（二）商業(yè)銀行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問題
（三）商業(yè)銀行的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理

五、商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制
（一）什么商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制
（一）現(xiàn)狀及問題
（三）展望及趨勢