銀行工作人員合規(guī)及法律風(fēng)險防范

一、銀行工作人員法律合規(guī)風(fēng)險概述
（一）什么是銀行法律工作人員合規(guī)風(fēng)險
1.金融法律風(fēng)險與非金融法律風(fēng)險的區(qū)別
2.金融法律風(fēng)險與信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和市場風(fēng)險的關(guān)系
3.金融機構(gòu)法律風(fēng)險的種類
（三）銀行工作人員法律風(fēng)險的發(fā)展趨勢
1.傳統(tǒng)交易與金融法律風(fēng)險
2.電子交易與金融法律風(fēng)險

二、商業(yè)銀行經(jīng)營活動中的法律風(fēng)險及管理
（一）授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
1.企業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
2.個人授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
3.同業(yè)授信業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
（二）存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
1.企業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
2.個人存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
3.同業(yè)存款結(jié)算業(yè)務(wù)中的主要法律風(fēng)險及管理
（三）金融創(chuàng)新的主要法律風(fēng)險及管理
1. 創(chuàng)新金融產(chǎn)品的類別
2. 法律邊緣的確定與法律合規(guī)風(fēng)險控制
3. 風(fēng)險識別及評估
（四）金融消費者權(quán)益保護的法律風(fēng)險及管理

四、商業(yè)銀行內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險及管理
（一）員工勞動關(guān)系中的法律風(fēng)險及管理
1.商業(yè)銀行勞動關(guān)系與非金融企業(yè)的區(qū)別
2.商業(yè)銀行內(nèi)部自然關(guān)聯(lián)人的判定和規(guī)避
3.員工責(zé)任的判定與承擔(dān)
（二）商業(yè)銀行的知識產(chǎn)權(quán)法律問題
（三）商業(yè)銀行的侵權(quán)風(fēng)險防范與管理

五、商業(yè)銀行法律風(fēng)險的管理機制
（一）什么商業(yè)銀行法律風(fēng)險的管理機制
（一）現(xiàn)狀及問題
（三）展望及趨勢