企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊防控實(shí)戰(zhàn)精要

第一天  風(fēng)險(xiǎn)管理篇

一、為何是風(fēng)險(xiǎn)管理
1、什么是風(fēng)險(xiǎn)？什么是風(fēng)險(xiǎn)管理？
2、企業(yè)面臨的常見風(fēng)險(xiǎn)類型？
3、為何要實(shí)施企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理？
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的正確理念
 
二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架與結(jié)構(gòu)
1、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理
2、從COSO框架到全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引
3、股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的最關(guān)心的核心問題
4、風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)基礎(chǔ)與三道防線
 
三、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的模型與流程
風(fēng)險(xiǎn)管理的五個(gè)階段
    1、預(yù)警階段
    2、評(píng)估階段
    3、模擬階段
    4、恢復(fù)階段　
    5、總結(jié)階段
 
四、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估——風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)
1、風(fēng)險(xiǎn)信息的收集與識(shí)別
2、不同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的要點(diǎn)
（1）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
（2）市場風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
（3）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
（4）信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
（5）法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
3、基于情報(bào)監(jiān)測的綜合風(fēng)險(xiǎn)控制—— 一種全新的視角
（1）在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中情報(bào)思維的運(yùn)用
（2）針對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)的情報(bào)監(jiān)測框架
（3）情報(bào)預(yù)警——信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測的核心
 
五、制訂你的風(fēng)險(xiǎn)管理策略與應(yīng)對(duì)措施
（一）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整體策略與具體措施
（二）不同類型風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
1、企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的常見特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
2、市場風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
4、信用風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
5、法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)
6、人力資源風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與管控要領(lǐng)

真實(shí)案例討論

全天總結(jié)
 
第二天舞弊防控調(diào)查篇

一、透視舞弊
1、舞弊的定義
2、為何存在舞弊？
3、中國商業(yè)環(huán)境下的舞弊特點(diǎn)與趨勢
 
二、舞弊環(huán)境與舞弊常見類型
1、如何判斷企業(yè)存在舞弊風(fēng)險(xiǎn)
2、從采購舞弊到財(cái)務(wù)舞弊——基于案例的分析
3、采購舞弊的特點(diǎn)及其角色
4、財(cái)務(wù)舞弊的主要手法與特點(diǎn)
5、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易
 
三、如何識(shí)別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向——從內(nèi)控與審計(jì)的角度
1、如何通過常規(guī)審計(jì)發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報(bào)與投訴中發(fā)現(xiàn)線索
 
四、舞弊調(diào)查的常見方法與手段——從內(nèi)部調(diào)查部門角度
1、財(cái)務(wù)審計(jì)
2、采購流程審計(jì)
3、嫌疑人家庭背景與社會(huì)關(guān)系排查
4、嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查
（面對(duì)）證人的詢問技巧
（面對(duì)）嫌疑人的詢問技巧
實(shí)案解析
 
五、反舞弊的高級(jí)調(diào)查技術(shù)
1、不正當(dāng)財(cái)產(chǎn)與收入的核實(shí)
2、行蹤調(diào)查
3、隱蔽視聽證據(jù)收集
4、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
 
六、高效舞弊調(diào)查的五要素
 
七、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？
 
八、反舞弊的綜合策略
 
全天總結(jié)

知名風(fēng)險(xiǎn)控制專家、商業(yè)情報(bào)專家，國務(wù)院國資委研究中心一帶一路專家組成員，中信改革發(fā)展基金會(huì)研究員、鳳凰國際智庫高級(jí)研究員、清華大學(xué)、人民大學(xué)、北京大學(xué)總裁班客座教授，首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、華南理工大學(xué)MBA班客座教授 、“360度并購盡職調(diào)查”方法體系的創(chuàng)立人，東方銳眼（KRS）風(fēng)險(xiǎn)管理公司執(zhí)行董事

專長:
• 市場信息調(diào)研與競爭情報(bào)
• 并購風(fēng)險(xiǎn)管理、并購盡職調(diào)查、海外風(fēng)險(xiǎn)管控
• 商業(yè)秘密保護(hù)

鄭剛先生具有超過15年的調(diào)研、咨詢、培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，曾在中國、新加坡等地工作，曾在美國、歐洲、東南亞、拉美、非洲訪問交流。
 
鄭剛先生系2007中國競爭情報(bào)年會(huì)、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國法律風(fēng)險(xiǎn)管理高峰論壇、2009中國競爭情報(bào)年會(huì)、2010中法競爭情報(bào)交流論壇、2011中國首屆海外風(fēng)險(xiǎn)控制高峰論壇、WAD全球年會(huì)，2012中國零售業(yè)資產(chǎn)保護(hù)高峰論壇、2012中國競爭情報(bào)年會(huì)、競爭情報(bào)國際會(huì)議（2012）、2013南方電網(wǎng)競爭情報(bào)現(xiàn)場會(huì)、2013競爭情報(bào)北京論壇、2014商務(wù)部WTO對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作年會(huì)、2014年中國競爭情報(bào)年會(huì)、2014年中國競爭情報(bào)年會(huì)、2015年中信絲路論壇特邀嘉賓、2015中巴走廊論壇（伊斯蘭堡），2016年中國WTO走出去年會(huì)主講嘉賓、2017年中國競爭情報(bào)年會(huì)主講嘉賓。

主要觀點(diǎn)：
鄭剛先生在國內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)”的概念；
 
針對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊日益成為打擊特定國家、企業(yè)與組織機(jī)構(gòu)的工具，鄭剛先生在2008年10月中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇首次提出《網(wǎng)絡(luò)輿論戰(zhàn)——一種全新的非軍事戰(zhàn)爭手段》，全面地闡述了網(wǎng)絡(luò)輿論攻擊這一以挖掘放大負(fù)面信息作為攻擊工具，打擊個(gè)人、企業(yè)及國家的新型攻擊方式，詳細(xì)分析了網(wǎng)絡(luò)輿論攻防的機(jī)理、程序及使用資源，并對(duì)我國如何應(yīng)對(duì)全球化條件下的網(wǎng)絡(luò)輿論對(duì)抗提出了有針對(duì)性的思路與對(duì)策。
 
2010年5月11日，鄭剛先生應(yīng)法國工商聯(lián)合會(huì)的邀請(qǐng)，在 “中法競爭情報(bào)高峰論壇”上作《通過競爭情報(bào)控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)》主題演講，整個(gè)演講受到以法國工商聯(lián)競爭情報(bào)分會(huì)主席Philippe CLERC 先生、法國競爭情報(bào)學(xué)界泰斗Dou Henri教授為首的歐洲競爭情報(bào)專家以及中方代表團(tuán)各位專家的高度評(píng)價(jià)。
 
鄭剛先生通過對(duì)并購風(fēng)險(xiǎn)管理的深入實(shí)踐，提煉并提出了“基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購盡職調(diào)查”方法體系，并在國內(nèi)較早提出發(fā)展中國民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國企業(yè)海外擴(kuò)張?zhí)峁╋L(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)的觀點(diǎn)。
 
在中國概念股頻頻被惡意做空的大背景下，鄭剛先生在2013年中國競爭情報(bào)年會(huì)發(fā)表了《基于競爭情報(bào)的攻擊性戰(zhàn)略傳播——新媒體背景下對(duì)公民個(gè)人、企業(yè)、國家的新型威脅》的主題演講，在國內(nèi)首次將戰(zhàn)略傳播與競爭情報(bào)分析框架系統(tǒng)結(jié)合，對(duì)影響中國當(dāng)代商業(yè)、社會(huì)的若干熱點(diǎn)問題提出了一種全新的分析視角。

擅長授課領(lǐng)域：
并購盡職調(diào)查與并購風(fēng)險(xiǎn)管理、競爭情報(bào)調(diào)研與情報(bào)體系搭建、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與舞弊調(diào)查、商業(yè)秘密保護(hù)