國(guó)有企業(yè)公司治理與董事會(huì)建設(shè)

《國(guó)有企業(yè)公司治理與董事會(huì)建設(shè)》

課程介紹

學(xué)員收益：

通過(guò)一天到兩天深入探討，學(xué)員可以掌握并了解：

ü  全面了解國(guó)有企業(yè)公司治理的內(nèi)核及外延

ü  全面了解國(guó)有企業(yè)黨委會(huì)及三會(huì)運(yùn)作原理（股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)）

ü  深入了解國(guó)有企業(yè)如何進(jìn)行卓越董事會(huì)建設(shè)

ü  深入了解董監(jiān)及外派董監(jiān)的職能和監(jiān)管

ü  《新公司法》視角下的董事、監(jiān)事履職責(zé)任與職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

適用范圍：

ü  董事長(zhǎng)、ＣＥＯ、總裁、總監(jiān)等企業(yè)經(jīng)營(yíng)者

ü  副總裁、總經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理等企業(yè)高端人才

課程大綱：

提綱挈領(lǐng)：公司治理基礎(chǔ)

一、公司治理的內(nèi)涵和外延

1、公司治理的基本內(nèi)涵和外延

2、國(guó)有企業(yè)公司治理改革的重點(diǎn)

（1）完善公司治理制度與加強(qiáng)國(guó)企黨的領(lǐng)導(dǎo)

（2）董事會(huì)成為企業(yè)的決策主體及董事風(fēng)險(xiǎn)的提升

（3）監(jiān)事會(huì)有效監(jiān)督切實(shí)保障國(guó)有資產(chǎn)安全

（4）經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的市場(chǎng)化改革

深入了解：國(guó)有企業(yè)股東權(quán)利保護(hù)及董監(jiān)事風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

概述：董監(jiān)及外派董監(jiān)首要職責(zé)為保護(hù)股東權(quán)利。董監(jiān)的表決及運(yùn)作程序是果皮，國(guó)有股東的權(quán)利保護(hù)是果瓤?jī)骸１菊聻楣績(jī)旱膬?nèi)容。

二、董事、監(jiān)事必須知道的股東權(quán)利保護(hù)

1、 公司股東的幾大核心權(quán)力

（1）    股東表決權(quán)（概要：同股同權(quán)、同股不同權(quán)及表決權(quán)談判）

（2）    股東身份權(quán)（概要：股東身份權(quán)在對(duì)外投資及并購(gòu)中的應(yīng)用）

（3）    股東利潤(rùn)分配權(quán)（概要：利潤(rùn)分配的合法程序及國(guó)企相關(guān)案例）

（4）    股權(quán)回購(gòu)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓（概要：退出條款設(shè)置及股東除名）

（5）    股東知情權(quán)（概要：國(guó)企股東如何符合《新公司》的審計(jì)查賬標(biāo)準(zhǔn)？）

2、 投資協(xié)議、章程與股東權(quán)利的落實(shí)（董監(jiān)高實(shí)務(wù)重點(diǎn)）

（1）    投資協(xié)議、公司章程的基本框架

（2）    公司章程與股東協(xié)議的聯(lián)系與區(qū)別

1)   公司章程、投資協(xié)議的效力及范圍

2)   公司章程和股東協(xié)議沖突以哪個(gè)為準(zhǔn)？

3)   工商局注冊(cè)章程與企業(yè)內(nèi)部章程沖突哪個(gè)為準(zhǔn)？

（3）    公司章程的三大記載事項(xiàng)（問題：公司章程內(nèi)容眾多，如何知道哪里能改？哪里不能改？）

三、國(guó)有股東控制權(quán)保護(hù)（國(guó)有資產(chǎn)管控思路：從控股轉(zhuǎn)為控制的36號(hào)文解讀）

1、本次混改的基本思路：從控股到控制

2、股東三大控制策略

（1）    控制股東會(huì)

1）同股不同權(quán)

2）協(xié)議控制

3）架構(gòu)控制

（2）    控制董事會(huì)

（3）    控制公司法人及其他

深層應(yīng)用：三會(huì)基本運(yùn)作與董事會(huì)卓越建設(shè)

一、   三會(huì)（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的基本原理

二、   股東會(huì)、股東大會(huì)的運(yùn)行與職權(quán)

1、     股東會(huì)、股東大會(huì)的職權(quán)

2、     股東會(huì)、股東大會(huì)的運(yùn)作

三、   董事會(huì)的運(yùn)作與建設(shè)

本章節(jié)兩大內(nèi)容，一、董事會(huì)基本職能和運(yùn)作規(guī)則；二、國(guó)有企業(yè)如何建設(shè)卓越董事會(huì)？

1、國(guó)有企業(yè)董事會(huì)角色定位與核心作用

2、職能董事會(huì)的運(yùn)作

（1）董事會(huì)的職權(quán)

1)   董事會(huì)的職權(quán)范圍及職權(quán)定位

——“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的職能分解

2)   董事會(huì)和其他治理機(jī)構(gòu)的邊界

——董事會(huì)和黨委會(huì)職權(quán)邊界的劃分

——股東會(huì)和董事會(huì)職權(quán)邊界的劃分

——董事會(huì)與董事長(zhǎng)授權(quán)

——董事會(huì)和經(jīng)理層職權(quán)邊界的劃分

（2）董事會(huì)的基本運(yùn)作

1)   董事會(huì)的設(shè)置原則（人數(shù)設(shè)置原則、董事推選方式、任職資格）

2)   董事會(huì)的會(huì)議程序（召開程序、通知程序、議事規(guī)則）

3)   董事會(huì)的意外情況（董事的臨時(shí)調(diào)整、問題董事的處理）

4)   董事長(zhǎng)及董秘的職能

3、高效董事會(huì)的建設(shè)與董事履職能力評(píng)估

（1）  國(guó)企董事會(huì)如何定戰(zhàn)略？

1)   董事會(huì)的戰(zhàn)略誰(shuí)牽頭？誰(shuí)執(zhí)行？

2)   如何開好戰(zhàn)略兩會(huì)：戰(zhàn)略研討會(huì)、戰(zhàn)略評(píng)估會(huì)（戰(zhàn)略復(fù)盤）？

（2）  董事會(huì)的評(píng)價(jià)與改進(jìn)（董事會(huì)評(píng)價(jià)大全）

（3）  董事的履職評(píng)估、考核與管控

1）     選聘高標(biāo)準(zhǔn)董事的標(biāo)準(zhǔn)

2）     國(guó)企三類董事的履職評(píng)價(jià)實(shí)踐（外部董事、內(nèi)部執(zhí)行董事、職工董事 ）

3）     國(guó)企三類董事履職評(píng)價(jià)的指標(biāo)、評(píng)價(jià)周期和評(píng)價(jià)方式

4）     國(guó)企董事考核與授權(quán)的實(shí)踐

5）     保持董事忠實(shí)與勤勉的七大方法

（4）董事會(huì)下轄各委員會(huì)的運(yùn)行

1）各委員會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)打法

2）各委員會(huì)的創(chuàng)新打法

（5）外派董事的評(píng)估和履職

1）方法論：外派董事履職的五個(gè)步驟

2）外部董事如何進(jìn)行任前調(diào)研？

3）上級(jí)公司的支持及外派董事的清單管理

4）外部董事的薪酬外移及獨(dú)立評(píng)價(jià)

（6）獨(dú)立董事的制度設(shè)計(jì)

三、監(jiān)事會(huì)與內(nèi)部控制

（1）問題：監(jiān)事會(huì)的功能缺陷和現(xiàn)實(shí)問題

（2）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

（3）監(jiān)事會(huì)的召集程序及主持程序

（4）監(jiān)事會(huì)的運(yùn)行

其他內(nèi)容：國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事的履職責(zé)任與職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

以“康美”藥業(yè)董監(jiān)的巨額處罰為標(biāo)志、《新公司》草案的即將出臺(tái)，董事“不懂事”、監(jiān)事“不監(jiān)督”的局面必須改變，董事、監(jiān)事將要面臨巨大的職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括刑事風(fēng)險(xiǎn)、民事風(fēng)險(xiǎn)及巨額賠償。那么董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)如何忠實(shí)勤勉、合法合規(guī)的履職？請(qǐng)聽以下內(nèi)容：

一、            董監(jiān)高需要承擔(dān)連帶賠償?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)（董監(jiān)高傾家蕩產(chǎn)的責(zé)任）

1、出資監(jiān)管不善承擔(dān)連帶責(zé)任（何為合法出資？何為抽逃出資、瑕疵出資？如何監(jiān)管“合法手段達(dá)成非法目的”？）

2、股東認(rèn)繳出資董監(jiān)高監(jiān)管不善承擔(dān)連帶責(zé)任

3、     董監(jiān)高侵占公司資產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任

4、     董監(jiān)高協(xié)助股東轉(zhuǎn)移資產(chǎn)承擔(dān)連帶責(zé)任

5、     董監(jiān)高疏于程序管理承擔(dān)連帶責(zé)任

二、            董監(jiān)高履職不到位（玩忽職守、不作為） 的懲處

1、上市公司的信息披露不到位擔(dān)責(zé)

2、母公司董事如何監(jiān)管子公司的風(fēng)險(xiǎn)

3、何為忠實(shí)勤勉義務(wù)？違法的民事及刑事責(zé)任？

三、            董事需要知道的程序監(jiān)督問題（如分紅程序）

四、            董事需要知道的過(guò)程監(jiān)督問題（如對(duì)外并購(gòu)）

其他內(nèi)容：國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)與公司治理

一、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)架構(gòu)設(shè)置

1、直接持股——自然人持股架構(gòu)的設(shè)置及適格企業(yè)

2、間接持股

（1）控股架構(gòu)的設(shè)置及適格企業(yè)

（2）合伙企業(yè)架構(gòu)設(shè)置及適格企業(yè)

3、混合持股架構(gòu)的設(shè)置及適格企業(yè)

二、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的實(shí)務(wù)操作

1、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的頂層架構(gòu)

2、國(guó)有企業(yè)股權(quán)激勵(lì)的基本模式

（1）增量持股及跟投模式（股權(quán)出售模式）

（2）“股票期權(quán)”模式及其應(yīng)用

（3）“干股分紅”（股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)）模式及其應(yīng)用

1）項(xiàng)目分紅

2）增量分紅

3）存量分紅

（4）“股票增值權(quán)” （虛擬股票）及其應(yīng)用

（5）“員工持股計(jì)劃”及其應(yīng)用

（6）“限制性股票”及其應(yīng)用

教學(xué)方式：

案例分析、主題演講、互動(dòng)討論、情景模擬

課程時(shí)間：

1-2天（穿插討論、集中研討）

徐京 老師

企業(yè)股權(quán)與投融資 授課專家、實(shí)戰(zhàn)咨詢顧問、董事會(huì)教練

l  北京大學(xué)EMBA、MBA特聘講師

l  清華大學(xué)EMBA、MBA、總裁班特聘講師

l  浙大EMBA、MBA特聘講師

l  北京惠信財(cái)稅與股權(quán)法制融合研究院 執(zhí)行院長(zhǎng)

l  北京投融資商會(huì) 理事

l  北京知誠(chéng)民營(yíng)企業(yè)財(cái)稅與金融服務(wù)促進(jìn)會(huì) 副會(huì)長(zhǎng)

l  中國(guó)企業(yè)實(shí)戰(zhàn)派投融資及股權(quán)設(shè)計(jì)專家、董事會(huì)教練

【核心課程】

*備注：以上課題可根據(jù)具體需求定制設(shè)計(jì)。

【培訓(xùn)風(fēng)格】

ü  緊跟資本趨勢(shì)與政策信號(hào)，結(jié)合實(shí)踐操盤實(shí)例，迅速切入，落地與實(shí)操性強(qiáng)

ü  培訓(xùn)方法多樣，語(yǔ)言深入淺出，明白暢達(dá)，“初中生”能聽懂，“博士生”可受益

ü  告知關(guān)鍵問題，理清整體脈絡(luò)，迅速帶領(lǐng)學(xué)員突破外圍，直達(dá)核心

ü  授課經(jīng)歷豐富，咨詢案例眾多，不尚空談，從過(guò)程談到結(jié)果，系統(tǒng)性強(qiáng)