《工程建設(shè)領(lǐng)域國有企業(yè)審計風(fēng)險防范與合規(guī)管理》

《工程建設(shè)領(lǐng)域國有企業(yè)審計風(fēng)險防范與合規(guī)管理》

主講：池冬梅老師

【課程背景】

在工程建設(shè)領(lǐng)域，國有企業(yè)面臨著諸多風(fēng)險和合規(guī)挑戰(zhàn)。由于行業(yè)特性，項目管理復(fù)雜、資金投入巨大、涉及法律法規(guī)眾多，這使得審計與合規(guī)管理顯得尤為重要。然而，一般管理人員在日常工作中可能對如何有效地進(jìn)行審計和合規(guī)管理缺乏清晰的認(rèn)識和操作經(jīng)驗，這可能導(dǎo)致風(fēng)險管理不到位，合規(guī)問題頻發(fā)。本課程旨在幫助學(xué)員解決以下問題：

?  如何在復(fù)雜的工程項目中識別和管理各種潛在風(fēng)險？

?  內(nèi)部審計和外部審計在風(fēng)險管理中具體扮演什么角色，它們之間有何不同？

?  如何確保合規(guī)管理的有效性，避免因合規(guī)問題引發(fā)的法律和財務(wù)風(fēng)險？

?  在推動公司合規(guī)文化方面，我作為管理人員能做些什么，有哪些實用的方法和工具可以使用？

?  在實際工作中遇到審計和合規(guī)難題時，我如何找到切實可行的解決方案并實施？

本課程旨在幫助一般管理人員提升其在審計和合規(guī)管理方面的認(rèn)知和操作技能，從而更好地應(yīng)對工作中的挑戰(zhàn)，確保企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。

【課程收益】

?  理解審計和合規(guī)管理在工程建設(shè)領(lǐng)域的重要性，并掌握基本概念和框架。

?  明確內(nèi)部審計和外部審計的區(qū)別，以及它們在風(fēng)險管理中的作用。

?  學(xué)習(xí)到如何在實際工作中識別、評估和控制風(fēng)險，以及制定有效的風(fēng)險應(yīng)對策略。

【課程特色】

?  實踐導(dǎo)向：課程注重實踐操作，通過案例分析和模擬練習(xí)，讓學(xué)員能夠在課堂上實踐和應(yīng)用所學(xué)知識。

?  專業(yè)指導(dǎo)：課程由經(jīng)驗豐富的財務(wù)專家擔(dān)任講師，提供專業(yè)的指導(dǎo)和建議，幫助學(xué)員解決實際問題。

?  互動學(xué)習(xí)：課程設(shè)置互動環(huán)節(jié)，鼓勵學(xué)員積極參與討論和分享經(jīng)驗，促進(jìn)學(xué)員之間的交流和合作。

?  個性化支持：為學(xué)員提供個性化學(xué)習(xí)支持，解答問題和提供指導(dǎo)，確保學(xué)員能夠充分理解和掌握課程內(nèi)容。

【課程對象】

一般管理人員

【課程時間】

0.5天（6小時/天）

【課程大綱】

一、導(dǎo)言

?  行業(yè)背景與挑戰(zhàn)簡介

1.1 國有企業(yè)在工程建設(shè)領(lǐng)域的地位

1.2 當(dāng)前行業(yè)面臨的主要挑戰(zhàn)

?  審計與合規(guī)管理的重要性

2.1 審計在風(fēng)險管理中的核心作用

2.2 合規(guī)管理對企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的影響

二、審計基礎(chǔ)知識與案例討論

?  審計概念與必要性

1.1 審計的定義與目的

1.2 內(nèi)部審計與外部審計的區(qū)別

1.3 審計在企業(yè)管理中的作用

?  內(nèi)部審計的角色與價值

2.1 內(nèi)部審計的主要職責(zé)

2.2 提高內(nèi)部審計效能的關(guān)鍵因素

2.3 內(nèi)部審計在風(fēng)險管理中的實際應(yīng)用

?  分享成功與失敗的案例教訓(xùn)

3.1 國內(nèi)外經(jīng)典案例剖析

3.2 從案例中學(xué)到的經(jīng)驗與教訓(xùn)

3.3 分組討論：不同階段的審計問題處理

三、風(fēng)險管理基礎(chǔ)與案例分析

?  風(fēng)險概念與分類

1.1 風(fēng)險的基本定義與特征

1.2 工程建設(shè)項目中常見的風(fēng)險類型

1.3 風(fēng)險識別的實用方法與工具

?  風(fēng)險評估與控制

2.1 定性與定量風(fēng)險評估方法

2.1.1 風(fēng)險矩陣

2.1.2 SWOT分析

2.2 風(fēng)險應(yīng)對策略的制定與執(zhí)行

2.2.1 避免與減輕策略

2.2.2 轉(zhuǎn)移與接受策略

2.3 實際案例分析和應(yīng)用

2.3.2 風(fēng)險應(yīng)對的決策過程

分組討論：如何實施風(fēng)險評估與控制

四、合規(guī)管理體系概覽與案例應(yīng)用

?  合規(guī)管理框架

1.1合規(guī)管理的目標(biāo)與原則

1.2 合規(guī)管理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計

1.3 合規(guī)管理流程與操作手冊

?  制度建設(shè)與執(zhí)行

2.1 制度編制、修訂與更新流程

2.2 監(jiān)督執(zhí)行與合規(guī)審核機(jī)制

2.3 合規(guī)效能評價與持續(xù)改進(jìn)

?  分組討論：合規(guī)管理的實操挑戰(zhàn)

五、管理層與董事會的責(zé)任及綜合討論

?  管理層的角色與責(zé)任

1.1 明確管理層的合規(guī)職責(zé)

1.2 貫徹合規(guī)文化與監(jiān)督管理實務(wù)

1.3 超越合規(guī)：道德領(lǐng)導(dǎo)與影響力培養(yǎng)

?  董事會及審計委員會的職責(zé)

2.1 監(jiān)督合規(guī)與審計的治理結(jié)構(gòu)

2.2 審議重大風(fēng)險決策的過程與原則

2.3 確保企業(yè)透明度與問責(zé)制的有效途徑

?  綜合討論：管理層和董事會在風(fēng)險防范中的關(guān)鍵作用

六、總結(jié)

池冬梅老師

                           ——建筑業(yè)資深財務(wù)審計專家

?  曾任：中建電力建設(shè)有限公司 （世界500強(qiáng)央企） 副總會計師/審計總監(jiān)

?  曾任：中建二局（世界500強(qiáng)央企） 核電建設(shè)分公司 副總會計師/審計總監(jiān)

?  曾任：中建二局（世界500強(qiáng)央企）深圳分公司 財務(wù)部副經(jīng)理/ 審計部經(jīng)理

?  曾任：中建中環(huán)工程有限公司/中建電力勞務(wù)（深圳）有限公司/中建電力工程檢測（河源）有限公司/中建電力工程（深圳）有限公司  監(jiān)事

?  深圳市內(nèi)部審計協(xié)會  專家?guī)鞂＜?/span>

?  中國商業(yè)會計學(xué)會 風(fēng)控與審計分會  會長助理

?  江西師范財政金融學(xué)院  碩士專業(yè)學(xué)位研究生  校外導(dǎo)師

?  高級會計師、國際注冊內(nèi)部審計師、國際注冊會計師

【個人簡介】

池老師是資深財務(wù)專家，擁有35年的豐富財務(wù)相關(guān)實戰(zhàn)經(jīng)驗。在世界500強(qiáng)央企，中建二局集團(tuán)公司下屬企業(yè)和分子公司中，負(fù)責(zé)管理數(shù)百項目和十幾家分子公司。經(jīng)歷了中外合資公司、境外項目和境外公司，生產(chǎn)型，商貿(mào)型的，高新技術(shù)企業(yè)等多業(yè)態(tài)公司的財務(wù)管理工作。18年的企業(yè)高管經(jīng)歷，曾擔(dān)任副總會計師、審計總監(jiān)、下屬公司監(jiān)事、集團(tuán)業(yè)務(wù)督導(dǎo)等職務(wù)，對企業(yè)財務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門各項實務(wù)都有深刻理解。

池老師擁有超過15年的培訓(xùn)經(jīng)驗，自2006年起便在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，主要針對財務(wù)人員和項目管理人員。在2021年下半年，老師開始轉(zhuǎn)型線上培訓(xùn)，并在2022年取得了顯著成果，在中建二局云學(xué)堂、優(yōu)財學(xué)苑、北京大成云教育等，進(jìn)行了20+次線上直播培訓(xùn)，累計培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到2萬人次，并就直播培訓(xùn)內(nèi)容做了2套8節(jié)系列錄播課。

緊跟企業(yè)管理“業(yè)財融合”的發(fā)展趨勢，擅于幫助企業(yè)建設(shè)業(yè)財、業(yè)審融合團(tuán)隊。協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門、審計部門緊密協(xié)作，使企業(yè)財務(wù)與業(yè)務(wù)深度融合，助力企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定運營與高質(zhì)量發(fā)展。

【實戰(zhàn)經(jīng)驗】

1.企業(yè)投資并購與融合--全生命周期投資并購項目操盤，5家企業(yè)盡調(diào)，1家成功并購，并完成對接、融合。

老師在國企改革背景下，全程參與了從初步接觸到最終交割的投資并購項目，帶領(lǐng)團(tuán)隊成功完成了5家企業(yè)的盡職調(diào)查。展現(xiàn)了卓越的行業(yè)分析、風(fēng)險評估及財務(wù)審計能力。并購?fù)瓿珊?，她領(lǐng)導(dǎo)多業(yè)務(wù)部門順利接收了一家民營企業(yè)，確保了平穩(wěn)過渡和文化融合，維持了企業(yè)穩(wěn)定運營，并且該項目得到了國資委的認(rèn)可，在后續(xù)評估中表現(xiàn)優(yōu)異。

2.業(yè)財融合財務(wù)管理制度搭建與創(chuàng)新--編制度，建規(guī)范，理流程，完成表單800+個，實現(xiàn)財務(wù)管理信息化升級。以收定支，使資金使用率提升100%。因此榮獲金牌員工榮譽稱號。

老師深知業(yè)務(wù)部門和財務(wù)部門各項工作的痛點難點，曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《集團(tuán)財務(wù)管理制度》，且規(guī)范《財務(wù)核算以及賬務(wù)處理管理》從而實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)部門聯(lián)動，避免出現(xiàn)賬務(wù)遺漏。老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)解決財務(wù)報表疑難點，曾為中建電力建設(shè)有限公司編制《各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)流程表單》，搭建與完善財務(wù)管理信息化，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可靠性。同時，老師還建立了資金預(yù)算管理體系，推行項目財務(wù)月度考核，實現(xiàn)了項目資金以收定支，有效控制了資金流動風(fēng)險。榮獲金牌員工榮譽稱號。

3.業(yè)審融合與監(jiān)督模式創(chuàng)新--審計工作3表化，聯(lián)動3角化，是內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%。

老師通過自身專業(yè)知識為企業(yè)制定一系列審計執(zhí)行細(xì)則和整改、追責(zé)工作規(guī)則，推動業(yè)審融合，創(chuàng)新審計業(yè)務(wù)模式，建立項目經(jīng)理經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計評價標(biāo)準(zhǔn)，實施“三角聯(lián)動”監(jiān)督模式，有效降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險。內(nèi)控達(dá)標(biāo)率提升2%.

榮獲深圳市五一巾幗崗、局三八紅旗手、內(nèi)審先進(jìn)工作者、廣東省女職工創(chuàng)新工作室等榮譽稱號。

4.財務(wù)團(tuán)隊專業(yè)素養(yǎng)打造能力--帶領(lǐng)國內(nèi)外財務(wù)團(tuán)隊500+人員提升專業(yè)能力，連續(xù)7年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。

老師著手現(xiàn)在，放眼未來，曾帶領(lǐng)深圳、北京、新疆、遼寧、福建、越南、南部非洲等多地企業(yè)學(xué)員制定職業(yè)規(guī)劃，加強(qiáng)自身職業(yè)能力，提升職業(yè)道德素養(yǎng)，助力企業(yè)更好地應(yīng)對變革挑戰(zhàn)，全面降低企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險。

帶領(lǐng)團(tuán)隊榮獲局財務(wù)決算先進(jìn)單位、深圳市巾幗文明崗財務(wù)部等榮譽稱號，連續(xù)多年獲得優(yōu)秀論文、優(yōu)秀審計項目獎項。

【培訓(xùn)經(jīng)驗】

1.中建二局線下&云學(xué)堂——財務(wù)實操類8+門課，政策解讀類3+類，體系建設(shè)類2套課程，線上直播4次，累計培訓(xùn)10952人次。訓(xùn)后，財務(wù)工作效率提升78%。
  財務(wù)實務(wù)類：差旅費報銷的財稅風(fēng)險與防控、價值創(chuàng)造型財務(wù)合規(guī)機(jī)制、做一份讓老板能看懂的財務(wù)分析報告，財務(wù)接手一攤爛賬怎么辦、財務(wù)人員如何提高工作效率、財務(wù)關(guān)賬到底在干什么、采購風(fēng)險管理與審計實務(wù)、管住4個關(guān)鍵點控住3個資金循環(huán)風(fēng)險、
  政策解讀類：2023公轉(zhuǎn)私合規(guī)策略、小微企業(yè)“六稅兩費”減免政策解讀、政府補貼的形式及賬務(wù)處理、
  體系建設(shè)類：如何多管齊下構(gòu)建財務(wù)合規(guī)管理體系、財務(wù)0-1建賬體系系列課

2.多維度建立財務(wù)合規(guī)體系項目--2家大型財務(wù)專業(yè)教育平臺，8個模塊課程，15+次直播

老師為優(yōu)財學(xué)苑、大成云教育科技有限公司做了15+直播，并錄制了系列課程，資金循環(huán)，銷售與收款循環(huán)，會計與稅務(wù)管理，人事及薪金循環(huán)，研發(fā)業(yè)務(wù)循環(huán)，采購與付款循環(huán)，存貨與生產(chǎn)循環(huán)，資產(chǎn)管理循環(huán)的關(guān)鍵控制點合規(guī)風(fēng)險防控課程。

3.非財類及業(yè)財融合類培訓(xùn)課程--超30場培訓(xùn)、累計學(xué)員2000人、學(xué)員滿分率90%，學(xué)了就能用。

近年來池老師給分別深物業(yè)集團(tuán)、貴州地質(zhì)集團(tuán)等公司，進(jìn)行了《企業(yè)內(nèi)部非財人員財務(wù)培訓(xùn)》，《財務(wù)報表分析與經(jīng)營管理》及相關(guān)課程培訓(xùn)超過30場，累計學(xué)員2000人，學(xué)員滿意超過90%。非財學(xué)員反饋聽懂了財務(wù)語言，和財務(wù)合作更流暢。財務(wù)專業(yè)人也反饋老師講的都是工作中的痛點，能更好把財務(wù)專業(yè)內(nèi)容翻譯給老板及企業(yè)經(jīng)營團(tuán)隊。

【愿景使命】

致力于引導(dǎo)企業(yè)以“利潤優(yōu)先，現(xiàn)金為王”為核心戰(zhàn)略，通過精準(zhǔn)的財務(wù)管理和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶徲嫏C(jī)制，推動企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，確保財務(wù)在企業(yè)運營中的核心作用得到充分發(fā)揮，同時有效防范風(fēng)險，為組織的長期繁榮保駕護(hù)航。

【授課風(fēng)格】

正能量強(qiáng)：始終保持積極向上的心態(tài)，注重團(tuán)隊合作，具備較強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力

實用落地：憑借三十余年豐富的工作經(jīng)驗、成功案例資源，成為管理實戰(zhàn)、實操、實用、實施專家

引導(dǎo)啟發(fā)：案例逐一解析，復(fù)盤失敗原因；分享成功經(jīng)驗，點評一針見血；問題舉一反三，技巧現(xiàn)學(xué)現(xiàn)用

嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)：注重細(xì)節(jié)，具備較強(qiáng)的分析和解決問題的能力