《企業(yè)上市實操》

企業(yè)上市實操

——兼議北交所上市

主講人：池強

【課程時間】兩天（共16學(xué)時）

【課程大綱】

引言  IPO最新動態(tài)

1  國內(nèi)多層次資本市場的建設(shè)

1.1  多層次資本市場構(gòu)成

1.2  科創(chuàng)板的推出

1.3  創(chuàng)業(yè)板的改革

1.4  北交所的設(shè)立

1.5  北交所、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的定位

1.6  多層次資本市場的內(nèi)涵

1.7  多層次資本市場的發(fā)展趨勢

2  企業(yè)上市概要

2.1  上市的基本含義

2.2  企業(yè)上市的價值與風(fēng)險

案例1：從核心文件看信息公開

2.3  企業(yè)上市條件綜述

2.4  企業(yè)上市硬條件

2.5  企業(yè)上市軟條件

案例2：一家公司上市初始條件分析

3  北交所上市

3.1  北交所設(shè)立背景及意義

3.2  北交所設(shè)立后的新三板及關(guān)注點

3.3  北交所的相關(guān)基礎(chǔ)制度及規(guī)則要點

3.4  適合北交所上市的企業(yè)

案例3：某公司選擇北交所上市的考量

3.5  北交所上市條件

3.6  北交所上市路徑

3.7  新三板基礎(chǔ)層及創(chuàng)新層條件

案例4：非新三板掛牌公司北交所上市時的選擇

3.8  北交所上市審核與注冊程序

3.9  北交所交易規(guī)則及要點

3.10 北交所上市企業(yè)的持續(xù)督導(dǎo)規(guī)則

3.11 北交所上市企業(yè)的再融資

案例5：從北交所上市持續(xù)督導(dǎo)看上市過程的規(guī)范

4  企業(yè)科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板上市

4.1  注冊制的實施及其重大意義

4.2  科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板上市的主要制度及其變化

案例6：現(xiàn)階段科創(chuàng)板上市分析

4.3  科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板上市條件分析

4.4  科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板上市流程及要點

4.5  科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板的上市發(fā)行

4.6  北交所、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市條件對比

案例7：某創(chuàng)業(yè)板申報企業(yè)分析

5 企業(yè)上市全過程管理

5.1  企業(yè)上市時機與階段

案例8：某企業(yè)上市準備階段分析

5.2  企業(yè)何處上市的選擇

5.3  企業(yè)上市線路圖及上市流程

5.4  注冊制下IPO實操要點

5.5  企業(yè)改制

5.6  上市輔導(dǎo)

5.7  編制申報材料

5.8  審核及注冊上市

案例9：近期上市失敗企業(yè)原因分析

課程總結(jié)