《上市公司治理講座提綱》

上市公司治理講座提綱

摘要：對(duì)照《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》要求，綜合我國(guó)上市

公司健康診斷的整體分析，研究會(huì)認(rèn)為，有效公司治理的最佳實(shí)踐與探討是：四大支柱

支撐；對(duì)內(nèi)、對(duì)外處理好8 個(gè)關(guān)系（簡(jiǎn)稱“四梁八柱”）。

四梁八柱的核心是：（一）有效董事會(huì)的四大支柱包括人員構(gòu)成、工作重點(diǎn)、信息

架構(gòu)、董事文化；（二）對(duì)外處理好四個(gè)關(guān)系的主體包括法律法規(guī)、監(jiān)管部門、機(jī)構(gòu)投

資者、并購(gòu)市場(chǎng)；（三）對(duì)內(nèi)處理好四個(gè)關(guān)系的雙方主體包括黨的領(lǐng)導(dǎo)與其他治理主體、

股東與董事會(huì)、董事會(huì)與高管層、監(jiān)事會(huì)與其他治理

提綱：

1 公司治理的重要性和意義

1.1 公司治理的概念和重要性

1.2 全球兩種治理模式的對(duì)比

1.3 關(guān)于公司治理的頂層要求

2 我國(guó)上市公司治理存在的問題和現(xiàn)狀

2.1 法人治理指數(shù)整體向好

2.2 我國(guó)上市公司整體暴露的問題

2.3 法人治理系統(tǒng)健康診斷現(xiàn)狀（黨的領(lǐng)導(dǎo)、股東治理、董事會(huì)治理、

管理層治理、監(jiān)事會(huì)治理和信息披露）

3 有效公司治理效應(yīng)的實(shí)證分析

3.1 股東治理對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

3.2 董事會(huì)治理對(duì)公司未來業(yè)績(jī)的影響

3.3 管理層治理對(duì)公司未來業(yè)績(jī)的影響

3.4 監(jiān)事會(huì)治理對(duì)公司未來業(yè)績(jī)的影響

3.5 信息披露治理對(duì)公司未來業(yè)績(jī)的影響

4 上市公司治理改進(jìn)路徑和政策建議

4.1 明確黨委、黨組與其他治理主體的關(guān)系

4.2 降低控股比例，限制股東權(quán)利，禁止股東越權(quán)

4.3 構(gòu)建專業(yè)、多元、獨(dú)立的董事會(huì)，培育董事會(huì)文化，提升決策水

平，并對(duì)決策事項(xiàng)負(fù)責(zé)

4.4 明確界定董事會(huì)與管理層的責(zé)任邊界，在8 個(gè)方面做到不缺位、

不越位、不錯(cuò)位

4.5 強(qiáng)化對(duì)外溝通，注重維護(hù)4 個(gè)關(guān)系

4.6 聘請(qǐng)外部監(jiān)事，聚焦監(jiān)督重點(diǎn)，提升監(jiān)事會(huì)監(jiān)督效能

v  管理學(xué)博士，博士生導(dǎo)師

v   高級(jí)會(huì)計(jì)師，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師

v   中國(guó)注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師

v  注冊(cè)稅務(wù)師 

【簡(jiǎn)介】

學(xué)習(xí)經(jīng)歷

1999年6月，研究生畢業(yè)于河北大學(xué)；

2004年12月，博士畢業(yè)于湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，管理學(xué)博士。

工作經(jīng)歷

歷任河北省財(cái)政廳辦公室副主任、河北會(huì)計(jì)師事務(wù)所所長(zhǎng)、河北省注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)、中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司石家莊辦事處副總經(jīng)理等職務(wù)；

2001年1月至2006年1月，擔(dān)任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司評(píng)估管理部總經(jīng)理；（正廳級(jí)）

2006年1月至2008年8月，擔(dān)任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司天津辦事處總經(jīng)理；

2008年8月至2009年底，擔(dān)任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司發(fā)展研究部總經(jīng)理；

2009年1月至今，擔(dān)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)行董事。

社會(huì)兼職

北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院客座教授；

北京大學(xué)匯豐商學(xué)院特聘教授 ；

湖南大學(xué)博士生導(dǎo)師；

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)、首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)、北京工商大學(xué)碩士生導(dǎo)師；

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司重組委員會(huì)委員；

清華同方股份有限公司獨(dú)立董事；

農(nóng)銀國(guó)際控股有限公司非執(zhí)行董事；

【現(xiàn)任職位】

中關(guān)村國(guó)睿金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研 究會(huì)會(huì)長(zhǎng)（社團(tuán)組織）、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì) 第二屆并購(gòu)融資委員會(huì)副主任委員、湖南 大學(xué)博士生導(dǎo)師、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院特聘教 授；兼任五礦資本獨(dú)立董事、華融公司外 部監(jiān)事。

【研究方向】

學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域：管理科學(xué)與工程。

主要研究方向：金融風(fēng)險(xiǎn)防范、公司治理、企業(yè)價(jià)值評(píng)估、上市公司并購(gòu)重組、私募股權(quán)投資基金。

【出版專著】

1.《超越J曲線——私募股權(quán)基金投資組合管理》

2.《金融不良資產(chǎn)評(píng)估》

3.《現(xiàn)代審計(jì)精要》

4.《證券市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展》