董事義務(wù)與法律風(fēng)險防范

董事義務(wù)與法律風(fēng)險防范

【課程背景】

各國越來越強(qiáng)化了對上市公司、公司董監(jiān)高的法律責(zé)任。例如，我國新《證券法》大幅度強(qiáng)化了對上市公司及其董監(jiān)高的法律責(zé)任追究，并明確了集體訴訟制度。

【課程內(nèi)容】結(jié)合公司治理的理論與上市公司治理的實(shí)踐，一是分析董事履職的法律風(fēng)險，二是幫助董監(jiān)高如何盡責(zé)履職并防范相關(guān)法律風(fēng)險；

【課程目的】幫助董監(jiān)高了解義務(wù)與職責(zé)，并防范相關(guān)履職法律風(fēng)險。

【課程收益】

1、了解董事的義務(wù)與責(zé)任；

2、了解董事履職的法律風(fēng)險；

3、了解如何防范董事履職風(fēng)險；

【課程對象】董事會成員與高級管理人員，包括董事長、總裁、首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）、董事會秘書，首席運(yùn)營官（COO）、首席財務(wù)官（財務(wù)總監(jiān)）等；

【課程特色】

       1、通俗易懂的管理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；

       2、國內(nèi)外知名上市公司的案例；

       3、深入淺出的理論與案例分析相結(jié)合；

       4、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，思路清晰；

【課程時間】1天（6小時/天）

董監(jiān)事義務(wù)與法律風(fēng)險防范

一、董事責(zé)任

（一）相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

（二）董監(jiān)事的契約責(zé)任

1、忠實(shí)

案例：國美訴陳曉案

2、勤勉

案例：寶能萬科之爭中的萬科董事會

3、謹(jǐn)慎（注意）

（三）董事的侵權(quán)責(zé)任

二、董監(jiān)事責(zé)任的形態(tài)

（一）民事責(zé)任：民法

1、停止侵害

2、沒收違法所得

3、返還公司財產(chǎn)

4、宣告違法合同無效

5、取消違法擔(dān)保

6、賠償損失

（二）民事責(zé)任：公司法

（三）刑事責(zé)任

（四）行政責(zé)任

三、董監(jiān)事責(zé)任的執(zhí)行

（一）公司發(fā)起的直接訴訟

（二）股東代位訴訟

1、什么是代位訴訟

2、《公司法》《證券法》的股東代位訴訟

3、我國股東代位訴訟現(xiàn)狀

4、案例：我國首例股東代位訴訟

（三）董監(jiān)事任的政府執(zhí)行：司法機(jī)關(guān)立案偵查或刑事處罰

（四）董監(jiān)事責(zé)任的監(jiān)管執(zhí)行

1、交易所紀(jì)律處罰或監(jiān)管措施

2、證監(jiān)會的立案調(diào)查、行政監(jiān)管措施或行政處罰

（五）董監(jiān)事責(zé)任的其他執(zhí)行

四、董監(jiān)高違法違規(guī)的法律后果

1、對董監(jiān)高個人的影響

2、對上市公司的影響

五、董監(jiān)高履職司法案例

（一）陸家豪：第一位被起訴的A股獨(dú)立董事

（二）董監(jiān)高的競業(yè)禁止義務(wù)案例

（三）董監(jiān)高的忠實(shí)義務(wù)與勤勉義務(wù)案例

六、董監(jiān)事法律風(fēng)險防范

（一）認(rèn)真履職：“能夠證明自己的除外”

（二）責(zé)任豁免

1、商業(yè)判斷原則

案例：通用汽車（GM）股東代位訴訟案

2、公司章程豁免

3、股東大會豁免

4、董事會或監(jiān)事會決議免除

（三）董監(jiān)高責(zé)任險

（四）費(fèi)用補(bǔ)償

——高端金融資本專家

?  中央財經(jīng)大學(xué)MBA中心教授，投資系博士生導(dǎo)師、教授

?  中國人民大學(xué)法學(xué)博士、得耶魯大學(xué)日本研究碩士、加州大學(xué)伯克利分校金融學(xué)碩士

?  中央電視臺學(xué)術(shù)顧問與總撰稿

?  新華社、央視、財經(jīng)雜志等各大媒體采訪受邀人

?  國家社科基金負(fù)責(zé)人

?  《金融思維》、《行為金融學(xué)》、《揭密高盛》、《美元如何掠奪世界財富》、《中國銀行業(yè)：繁榮與危機(jī)》等多本書籍作者

【個人簡介】

李國平教授，中國人民大學(xué)法學(xué)博士；獲耶魯大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校全額獎學(xué)金，并獲得耶魯大學(xué)日本研究碩士、加州大學(xué)伯克利分校金融學(xué)碩士；自2005年起在中央財經(jīng)大學(xué)任教，任投資系與MBA教育中心金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，過去三年連續(xù)獲中央財經(jīng)大學(xué)MBA中心最受歡迎教學(xué)內(nèi)容獎、最受歡迎教師獎等獎項(xiàng)，并曾為中國建設(shè)銀行等多家大型國企中層以上干部開設(shè)培訓(xùn)課程。

李教授擔(dān)任國家社科基金負(fù)責(zé)人，在國內(nèi)外知名學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表中英文論文五十多篇。

李教授擁有大型國企培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，其中 為中國建設(shè)銀行總行投行部、各一級分行負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的副行長授課；為中國電子進(jìn)出口有限公司、中國鹽業(yè)集團(tuán)公司、中國兵器總公司中層管理人員開設(shè)公司財務(wù)課程。

李教授具有豐富的金融節(jié)目視頻制作和出鏡經(jīng)驗(yàn)。美國金融危機(jī)之后，舉國關(guān)注全球性金融危機(jī)，李教授以深厚專業(yè)背景和國際視野，擔(dān)綱中央電視臺大型金融紀(jì)錄片《華爾街》（2010年）與《貨幣》（2012年）總撰稿與學(xué)術(shù)顧問，并在中央電視臺百集紀(jì)錄片《中國通史》之《白銀帝國》，以及CCTV 10“讀書”、鳳凰衛(wèi)視的“一虎一席談”等節(jié)目中，作為專家嘉賓出席。

李教授以深厚的專業(yè)背景和深入淺出的講解風(fēng)格，在嗶哩嗶哩bilibili、今日頭條（西瓜視頻）、蜻蜓FM等平臺上開設(shè)視頻及網(wǎng)上課程，深受好評。 2018年開始在蜻蜓FM開設(shè)音頻課《李國平的金融思維課》，并在華為手機(jī)、愛奇藝等平臺分發(fā)，成為平臺上最受歡迎的財經(jīng)類課TOP5，各平臺總計收聽超過1000萬次。在萬門大學(xué)、頭條西瓜視頻開設(shè)有視頻節(jié)目，獲得萬門大學(xué)金牌講師以及“頭條新銳創(chuàng)作人”“知識達(dá)人”等獎項(xiàng)，頭條西瓜視頻短短兩個月就已經(jīng)有兩條過100萬播放量的視頻內(nèi)容。

作為知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，李教授出版一系列深受讀者歡迎、有市場影響力的金融書籍，包括《推開金融之窗》、《行為金融學(xué)》、《金融思維》、《揭密高盛》、《中國經(jīng)濟(jì)的出路在哪里？》、《美元如何掠奪世界財富》、《中國銀行業(yè)：繁榮與危機(jī)》、《中國經(jīng)濟(jì)：真的能夠撐起全世界？》、《金融的邏輯》、《解碼金融：了解金融的邏輯》。其中2020年5月，中信出版社首次出版發(fā)行李教授的《金融思維》，很快售罄，2020年11月追加印刷。

李教授接受新華社、中新經(jīng)緯、央視、財經(jīng)雜志、中國科技投資、鈦媒體等媒體財經(jīng)問題采訪。

【授課風(fēng)格】

?  理論與實(shí)際相結(jié)合，案例豐富。

?  李教授的課緊扣企業(yè)實(shí)際經(jīng)營狀況，將金融與投資理論、方法和邏輯娓娓道來。

?  李教授具廣闊國際視野和深厚金融投資領(lǐng)域?qū)I(yè)素養(yǎng)，授課深入淺出，分析邏輯簡明扼要。

【主講課程】

《企業(yè)投融資》

《行為金融學(xué)》

《北京證券交易所解讀》

《董事會與公司治理》

《宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析（可含碳排放專題）》

【授課評價】

1. 為中央財經(jīng)大學(xué)MBA開設(shè)的《公司理財》課程獲MBA學(xué)生評選的“最受歡迎教學(xué)內(nèi)容獎”（2019年）；

2. 為中央財經(jīng)大學(xué)MBA開設(shè)的《公司理財》課程獲MBA學(xué)生評選的“最受歡迎教師獎”（2018年）；

3. 為中央財經(jīng)大學(xué)MBA開設(shè)的《公司理財》課程獲MBA學(xué)生評選的“最受歡迎教學(xué)內(nèi)容獎”（2017年）；

4. 中央財經(jīng)大學(xué)教育基金涌金獎勵基金“教師學(xué)術(shù)獎”（2015年）；

5. 中央財經(jīng)大學(xué)教育基金鴻基世業(yè)獎勵基金“優(yōu)秀教師獎”（2010年）。