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企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

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企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)內(nèi)訓(xùn)基本信息:
趙丹陽
趙丹陽
(擅長:法律法規(guī) )

內(nèi)訓(xùn)時(shí)長:2天

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內(nèi)訓(xùn)咨詢熱線:010-68630945; 88682348

內(nèi)訓(xùn)課程大綱

企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)

 

課程背景:

全球經(jīng)濟(jì)步入新的發(fā)展階段,國家間綜合國力競爭神話,大國博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競爭。強(qiáng)化合規(guī)管理,建立企業(yè)合規(guī)管理體系,提升抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力,是中國企業(yè)走出去參與全球市場競爭的必然選擇,也是中國企業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠(yuǎn)的殺手锏和千斤頂。

習(xí)總書記高度重視推進(jìn)企業(yè)合規(guī)建設(shè),2017年5月,習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,明確要求企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理,建立合規(guī)制度。2022年8月23日國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號公布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》其中規(guī)定中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制,制定年度培訓(xùn)計(jì)劃,將合規(guī)管理作為管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

求木之長者,必固其根本;欲流之遠(yuǎn)者,必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營不僅有利于再造管理體系,而且從根本上增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力,確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。

 

課程收益:

● 了解合規(guī)概念及合規(guī)體系,并從正反兩方面的案例深化學(xué)習(xí)企業(yè)合規(guī)

● 學(xué)會(huì)構(gòu)建自身企業(yè)的合規(guī)體系,更好的增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力,減少風(fēng)險(xiǎn)

● 更好的理解自身企業(yè)的合規(guī)制度和合規(guī)體系,更好的適應(yīng)

● 學(xué)會(huì)以合法合規(guī)的確定性,應(yīng)對大市場環(huán)境下的諸多不確定性,讓企業(yè)做到基業(yè)長青

● 學(xué)習(xí)中央企業(yè)管理辦法的文件要求,講依法治企落到實(shí)處

● 人人知合規(guī),將三道防線落到實(shí)處

 

課程時(shí)間:2天,6小時(shí)/天

課程對象:國企及事業(yè)單位、大型民營企業(yè)、企業(yè)全體員工

課程方式:理論講授+案例分析+結(jié)論+疑問解答

 

課程大綱

導(dǎo)入:“合規(guī)”的歷史

1. 合規(guī)的起源

2. 合規(guī)的國際發(fā)展

3. 合規(guī)的國際規(guī)則

4. 巴塞爾協(xié)議的金融合規(guī)

第一講:認(rèn)識企業(yè)合規(guī)

1. 合規(guī)的來源

2. 我國法律體系

3. 法治全局觀的概念

4. 合規(guī)在我國的發(fā)展

5. 合規(guī)的導(dǎo)火索

6. 合規(guī)的三大分類

7. 合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)、內(nèi)控和內(nèi)審

8. 合規(guī)抗辯第一案

9. 詳解《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

10. 合規(guī)的四大趨勢

 

第二講:企業(yè)合規(guī)十類典型類型

類型一:反腐敗反賄賂合規(guī)

1. 全球齊發(fā)——反腐敗和反商業(yè)賄賂

1)從能源巨頭看美國FCPA法

2)世界第一嚴(yán)厲——UKBA

3)聯(lián)合國反腐敗公約

2. 我國反腐利劍

1)2018年憲法修正案

2)反貪局的前世今生

3)監(jiān)察法和監(jiān)察委

3. 典型罪名和新型罪名

案例解析:十億巨貪的行長

案例解析:葛蘭素史丹案件

案例解析:倒光萬瓶茅臺的中管干部第一人

4. 常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施

1)禮品涉嫌行賄

2)招待活動(dòng)涉嫌行賄

3)樣品涉嫌行賄

4)公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5)人事聘用涉嫌行賄

6)高行賄風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)

7)業(yè)務(wù)伙伴行賄風(fēng)險(xiǎn)

8)傭金回扣等涉嫌商業(yè)賄賂

類型二:反壟斷合規(guī)

引子:屠龍少年

案例解析:美團(tuán)34億和阿里118億巨額罰款說起

——反壟斷違規(guī)后果

解讀:反壟斷法律法規(guī)

故事:趙小姐水果店分析違法情形

1. 橫向壟斷協(xié)議

案例解析:駕校的故事

2. 縱向壟斷協(xié)議

案例解析:奔馳讓我如何愛你

3. 濫用市場支配地位

案例解析:高通的壟斷和阿里的二選一

4. 經(jīng)營者集中

案例解析:斗魚和虎牙

5. 濫用行政權(quán)力

案例解析:云南通管局

重點(diǎn):反壟斷核心

案例解析:保險(xiǎn)協(xié)會(huì)壟斷案

案例解析:茅臺壟斷案

執(zhí)行:三合一

類型三:公司法合規(guī)

1. 公司主體資格合規(guī)

2. 公司治理合規(guī)

1)基本情況

2)常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施

3)董事和監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)

3. 股東和債權(quán)人保護(hù)合規(guī)

案例解析:財(cái)務(wù)報(bào)告作假

案例解析:侵害股東知情權(quán)

4. 公司運(yùn)營合規(guī)

1)印章風(fēng)險(xiǎn)

2)合同風(fēng)險(xiǎn)

3)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

4)表見代理

類型四:勞動(dòng)法合規(guī)

解讀:勞動(dòng)合規(guī)概述

1. 勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

案例解析:童工女職工未成年工的用工風(fēng)險(xiǎn)

案例解析:公司節(jié)假日用工的風(fēng)險(xiǎn)

2. 勞動(dòng)立法

3. 勞動(dòng)合規(guī)措施

1)勞動(dòng)法合規(guī)的總體性要求

2)勞動(dòng)法合規(guī)的具體措施

類型五:知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

解讀:知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)

1. 四大執(zhí)法機(jī)關(guān)

1)著作權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

2)專利權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

3)商標(biāo)權(quán)執(zhí)法機(jī)關(guān)

4)商業(yè)秘密執(zhí)法機(jī)關(guān)

2. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密風(fēng)險(xiǎn)識別

3. 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密合規(guī)措施

1)建立內(nèi)部查詢體系

2)保密性措施

3)關(guān)鍵文件中的存檔體系

4)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)的控制

類型六:稅法合規(guī)

解讀:稅法的原理

1. 重要的四大稅種

1)增值稅

2)消費(fèi)稅

3)企業(yè)所得稅

4)稅收征收管理

2. 稅收合規(guī)的體系構(gòu)建

1)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

2)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估

3)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理

4)稅務(wù)籌劃

案例解析:股東借款稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及防范

案例解析:稅務(wù)籌劃風(fēng)險(xiǎn)及防范

類型七:網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)合規(guī)

1. 網(wǎng)絡(luò)安全法

2. 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全合規(guī)

3. 網(wǎng)絡(luò)信息安全合規(guī)

4. 網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)合規(guī)體系的要點(diǎn)和特殊要求

1)主體認(rèn)定

2)流程管理

3)分類管理

類型八:刑事合規(guī)

1. 企業(yè)家刑事風(fēng)險(xiǎn)

案例解析:黃光裕案

案例解析:女首富變女巨騙吳英

2. 企業(yè)常見刑事法律風(fēng)險(xiǎn)

1)企業(yè)融資

2)企業(yè)生產(chǎn)、銷售

3)企業(yè)財(cái)務(wù)管理

3. 企業(yè)員工刑事風(fēng)險(xiǎn)

1)國企職員常見刑事風(fēng)險(xiǎn)

2)非國企職員常見風(fēng)險(xiǎn)

類型九:環(huán)保合規(guī)及ESG治理

1. 史上最嚴(yán)環(huán)保法

2. ESG概念

3. 民法典中的環(huán)保新義務(wù)

4. 典型案例

類型十:安全生產(chǎn)

1. 新安全生產(chǎn)法

2. 六大典型案例

 

第三講:企業(yè)合規(guī)管理體系

一、合規(guī)管理體系的四大支柱

支柱一:組織體系

支柱二:制度體系

支柱三:保障體系

支柱四:風(fēng)險(xiǎn)管理體系

二、合規(guī)三道防線

三、合規(guī)體系的七要素

要素一:行為規(guī)范

要素二:合規(guī)人員

要素三:應(yīng)對與預(yù)防

要素四:教育與培訓(xùn)

要素五:執(zhí)行與懲處

要素六:監(jiān)控與審計(jì)

要素七:報(bào)告與調(diào)查

四、建立合規(guī)體系的五步驟

步驟一:明確合規(guī)工作目標(biāo)和原則

步驟二:進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識別調(diào)查

步驟三:建立合規(guī)管理組織體系

步驟四:建立合規(guī)制度體系

步驟五:持續(xù)跟進(jìn)落地實(shí)施

 

第四講:細(xì)分行業(yè)的企業(yè)合規(guī)(案例解析)

一、電力企業(yè)合規(guī)手冊

案例解析:長江電力

——電力企業(yè)合規(guī)手冊要點(diǎn)

1. 完善企業(yè)合規(guī)管理體系提升企業(yè)治理現(xiàn)代化

2. 重視企業(yè)內(nèi)控避險(xiǎn)使合規(guī)管理制度化常態(tài)化

3. 強(qiáng)化合規(guī)培訓(xùn)培育合規(guī)文化提升企業(yè)競爭力

二、食品行業(yè)合規(guī)(食品企業(yè)經(jīng)營合規(guī))

案例解析:老壇酸菜事件

1. 食品安全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析

2. 食品安全法律法律規(guī)定

三、污染行業(yè)環(huán)保合規(guī)

案例解析:馬來西亞企業(yè)看合規(guī)操作全流程

1. 企業(yè)環(huán)保合規(guī)審查必要性

1)政策層面

2)法律層面

3)標(biāo)準(zhǔn)層面

2. 合規(guī)審查的主要內(nèi)容

1)設(shè)立階段

2)生產(chǎn)經(jīng)營階段

3)搬遷和中止經(jīng)營階段

四、智能制造企業(yè)“總部+基地”模式的合規(guī)管理

典型案例:某汽車產(chǎn)業(yè)園案例剖析

1. 智能制造業(yè)發(fā)展趨勢

2. 總部與基地的職能定位

3. 合規(guī)管理工作體系


講師 趙丹陽 介紹

趙丹陽老師  企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控專家

18年企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)

深圳大學(xué)法學(xué)專業(yè)

英國利茲大學(xué)金融學(xué)專業(yè)

哈佛大學(xué)LLM SEMINAR

深圳電視臺常駐嘉賓律師

中央電視臺法律大講堂主講人

曾任:中國聯(lián)通深圳公司丨法律部經(jīng)理

現(xiàn)任:廣東益道律師事務(wù)所丨主任律師

世界華人協(xié)會(huì)、深圳市前海人民法院、深圳羅湖投控多家事業(yè)單位法律顧問

代理案件及仲裁216宗,客戶滿意度95%以上

持有多項(xiàng)職稱及從業(yè)資格:執(zhí)業(yè)律師、國家二級法律顧問、中級經(jīng)濟(jì)師、基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格

曾服務(wù)過公司超過一百家:經(jīng)手的項(xiàng)目累積金額超過100億,案件總標(biāo)的超10億,為項(xiàng)目提供法律建議600多條,保證項(xiàng)目的正常運(yùn)作,無任何法律風(fēng)險(xiǎn)。

擅長領(lǐng)域:法律風(fēng)險(xiǎn)防范、企業(yè)合規(guī)、投融資、股權(quán)設(shè)計(jì)、金融法律……

 

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn):

趙丹陽律師擁有法律和金融的雙重專業(yè)理論功底,擅于將“法律+金融”合二為一,為企業(yè)提供切實(shí)可行的法律服務(wù)方案,找準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),及早防范,杜絕損失,為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。曾主導(dǎo)參與超過總金額過百億的投融資項(xiàng)目的全程法律服務(wù),同時(shí)幫助法諾新能源汽車、樂意住無人智能酒店、聆思微、中興云兩百余家企業(yè)優(yōu)化法律治理結(jié)構(gòu)及商業(yè)計(jì)劃書、股權(quán)設(shè)計(jì)及激勵(lì),迄今為止服務(wù)100余家企業(yè),訴訟案件總標(biāo)的累積三億元,所收經(jīng)手案件、項(xiàng)目、課程均無一例差評。

 

部分重點(diǎn)代表項(xiàng)目:

深圳市南山某股份公司的融資:參與融資全過程的法律服務(wù),成功融資3.5億;

四川某地產(chǎn)公司的投資盡調(diào)項(xiàng)目:參與合同、協(xié)議、重大法律訴訟等法律方面的核查,促使獲取投資金額5000萬;

合肥某商住地產(chǎn)項(xiàng)目:參與設(shè)計(jì)融資框架、審慎調(diào)查以及全面的法律風(fēng)險(xiǎn)評估,合理避免融資過程中的風(fēng)險(xiǎn),成功融資1.5億。

邵陽中建投信托項(xiàng)目:參與項(xiàng)目應(yīng)收債權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃制定、合同起草、投資協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)審核等,成功交付投資,并轉(zhuǎn)讓成功。

粵網(wǎng)城市建設(shè)有限公司持股平臺搭建項(xiàng)目:參與員工持股平臺搭建及核心層員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的制訂與監(jiān)督執(zhí)行,通過股權(quán)激勵(lì),公司接連三年?duì)I業(yè)額增長率超過55%。

騰訊IDC機(jī)房項(xiàng)目:華南地區(qū)最大的IDC機(jī)房項(xiàng)目,擔(dān)任項(xiàng)目法律顧問,提供全程法律服務(wù),協(xié)調(diào)廠房業(yè)主方所在政府部門、電力部門、環(huán)保部門、運(yùn)營商等多部門的關(guān)系及政府許可,提供全過程的法律文件,保證項(xiàng)目比預(yù)期時(shí)間還早8個(gè)月順利落成投入使用。

凱旋集團(tuán)香港上市項(xiàng)目:通過分析公司實(shí)際情況,選擇最適合公司的上市方式,并提供兩地的合規(guī)法律服務(wù),僅用六個(gè)月的時(shí)間協(xié)助客戶在香港上市成功。

魔線集團(tuán)美國上市項(xiàng)目:該集團(tuán)前身銷售系統(tǒng)涉嫌傳銷,幫助其做企業(yè)合規(guī),并協(xié)助其收購上下游產(chǎn)業(yè)鏈后在美國納斯達(dá)克上市成功

 

主講課程:

《公司頂層設(shè)計(jì)與投融資》

《企業(yè)家的十大類法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范及財(cái)富傳承》

《企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)》

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》

《金融普法》


授課風(fēng)格:

▲淺入深出:將枯燥的法律知識融入到實(shí)際工作當(dāng)中,增強(qiáng)場景感

▲學(xué)員討論,漸次把學(xué)員導(dǎo)入法律的思維模式

實(shí)戰(zhàn)干貨:將大量的實(shí)戰(zhàn)案例融入到課程當(dāng)中,讓學(xué)員代入感更強(qiáng)

▲氣氛活躍:讓學(xué)員在輕松愉悅的情境中享受獲取滿滿的知識


部分客戶評價(jià):

企業(yè)合規(guī)一直是我們的難點(diǎn),但又是我們必須要回的,而趙老師的課就如及時(shí)雨一樣,讓我見識到“合規(guī)”的真實(shí)面目,它是簡單的,在課程中,老師用我們企業(yè)里面的真實(shí)事件當(dāng)成案例,跟我們進(jìn)行剖析,讓我們有了很強(qiáng)的代入感,一下子大家都懂了,聽完了課之后,大家馬上就可以進(jìn)行實(shí)操,講的太好了,謝謝老師

——山東魯能  王部長

聽趙老師講課是一種享受,很難懂的法律問題,經(jīng)老師一講,就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例,特別貼近我們現(xiàn)在的實(shí)際工作,甚至有些就是我們這里實(shí)實(shí)在在發(fā)生的事情,所以,聽起來就特別有興致。

——中國銀行  王總

平時(shí)出去和客戶談合作,對于風(fēng)險(xiǎn)把控不是特別準(zhǔn),合同談好了拿回來給風(fēng)控一看,大家分歧常常會(huì)很大,搞得很不愉快。通過趙老師的課程,我了解了合同的風(fēng)險(xiǎn)防控,有了法律意識,也明白和客戶溝通過程中應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及即時(shí)和風(fēng)控人員對接,將合同擬得更為安全。

——粵網(wǎng)城電有限公司   張經(jīng)理

我們很多網(wǎng)點(diǎn)行的行長對于信托都是似懂非懂,這次聽了趙律師的課程,茅塞頓開,全部弄懂了,準(zhǔn)備好好大干一場!

——貴州農(nóng)行  徐行長

趙老師的課程非常實(shí)用,從公司設(shè)立之初的股權(quán)架框模型,再到一步步成立起來這個(gè)過程,可能會(huì)遇到的各種風(fēng)險(xiǎn),她都講到了,一聽就會(huì)。不僅如此,對于公司發(fā)展壯大后可能存在的對外收購、兼并,不良債權(quán)清收等都講得明明白白。

——羅湖投資控股有限公司   王經(jīng)理

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