商業(yè)銀行內(nèi)部控制

 
商業(yè)銀行內(nèi)部控制
課程大綱
 
 
 
第一章  強(qiáng)化內(nèi)部控制
第二章  規(guī)范金融創(chuàng)新
第三章  強(qiáng)化員工行為管理
第四章  整治違規(guī)經(jīng)營
 
 
第一章    強(qiáng)化內(nèi)部控制
一、內(nèi)部控制架構(gòu)、目標(biāo)、原則
二、內(nèi)部控制要素與重點(diǎn)內(nèi)容　
三、內(nèi)部控制方法措施 
四、內(nèi)部控制保障措施
五、內(nèi)部控制評價(jià)
 
第二章  規(guī)范金融創(chuàng)新
一、金融創(chuàng)新的必要性
二、金融創(chuàng)新的原則
三、金融創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制
四、金融創(chuàng)新的主要類型
五、商業(yè)銀行金融創(chuàng)新的重點(diǎn)
六、金融創(chuàng)新的目的與客戶利益保護(hù)
七、金融創(chuàng)新的新特點(diǎn)
八、金融創(chuàng)新的方法
九、銀監(jiān)會(huì)金融創(chuàng)新政策
十、金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理
  
  第三章   強(qiáng)化銀行員工行為管理
 
 一、員工行為管理的重點(diǎn)
二、員工行為管理路徑
三、防范銀行員工參與地下錢莊非法活動(dòng)
 
第四章  整治違規(guī)經(jīng)營
一、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理方面
二、信貸業(yè)務(wù)方面
三、票據(jù)業(yè)務(wù)方面
四、資金債券同業(yè)業(yè)務(wù)方面
五、理財(cái)業(yè)務(wù)方面
七、股權(quán)管理方面
八、機(jī)構(gòu)、人事管理方面
 

（一）工作經(jīng)歷。雷春柱，金融本科學(xué)歷，高級理財(cái)規(guī)劃師，專業(yè)培訓(xùn)師。從事銀行工作36年。先后在農(nóng)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)營業(yè)所、縣支行、市農(nóng)行、省農(nóng)行、農(nóng)總行《中國農(nóng)村信用合作》雜志社工作過。當(dāng)過市州級聯(lián)社主任，省級聯(lián)社稽查大隊(duì)大隊(duì)長、審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理。
（二）發(fā)表文章。先后在人總行《金融研究》、《金融參考》、農(nóng)業(yè)部《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題》、《中國審計(jì)》等刊物發(fā)表經(jīng)濟(jì)金融論文250多篇，約200多萬字。曾經(jīng)在《中國城鄉(xiāng)金融報(bào)》、《中國農(nóng)村金融》、《廣東金融》等報(bào)刊上，發(fā)表金融體裁短篇小說70多篇，約20萬字。
（三）擅長領(lǐng)域。農(nóng)信社、農(nóng)商行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)行、城商行、郵儲(chǔ)銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸、營銷、合規(guī)、風(fēng)控等方面講課。
 
講課風(fēng)格
（一）以故事講觀點(diǎn)。主要理論都是自己在工作實(shí)踐中總結(jié)出的觀點(diǎn)；注重互動(dòng)式授課，以案例故事講述理論觀點(diǎn)，不單純講理論。
（二）案例精彩豐富。案例來自實(shí)際工作，來自古今中外。
（三）通俗易懂。講課內(nèi)容上到銀行及企業(yè)高管，下到剛參加工作的基層員工，人人都聽得懂，易掌握。
（四）非常接地氣。與實(shí)際工作緊密相連，學(xué)完就能用，立竿見影。