投融資與股權法律風險防范

《投融資與股權法律風險防范》

課程介紹

內(nèi)容簡介：

通過兩天深入探討，學員充分掌握并了解：

ü  企業(yè)家融資如何防范控制權被剝奪，進行股權布局？

ü  企業(yè)家在投融資中哪些風險需要防范？協(xié)議如何簽署？

ü  企業(yè)家在并購重組中有哪些股權風險需要防范？

老師介紹：

徐京老師

ü  北京大學、清華大學、浙江大學EMBA、MBA及總裁班特聘講師

ü  北京惠信財稅與股權法制融合研究院 執(zhí)行院長

ü  企業(yè)股權與投融資專家、實戰(zhàn)咨詢顧問

授課風格：

ü  緊跟資本趨勢與政策信號，迅速切入，落地與實操性強

ü  培訓方法多樣，語言深入淺出，明白暢達，“初學”能聽懂，“老手”可受益

ü  告知問題關鍵，理清整體脈絡，迅速帶領學員突破外圍，直達核心

ü  授課經(jīng)歷豐富，咨詢案例眾多，不尚空談，從過程推出結果，系統(tǒng)性強

適用范圍：

ü  董事長、ＣＥＯ、總裁、總監(jiān)等企業(yè)經(jīng)營者

ü  副總裁、總經(jīng)理、高級經(jīng)理等企業(yè)高端人才

課程大綱：

第一部分：企業(yè)股權法律風險防范

主旨：隨著企業(yè)發(fā)展，企業(yè)股東人數(shù)增加，產(chǎn)生股東與股東的關系問題，那么我們?nèi)绾芜M行股權布局，提前做好股權法律風險防范？

一、股權布局與法律風險防范的意義

二、股權布局——從公司與公司治理出發(fā)

1、不同的企業(yè)主體治理方式不同

（1）公司的類別

（2）什么是公司治理？公司治理解決什么問題？

（3）重要的股東基本權利有哪些？如何保護？

1）股東表決權

2）股東身份權

3）股東知情權

4）股東分紅權

5）股東退出權

4、以上權利如何落實——股東協(xié)議和公司章程如何簽署？

（1）股東協(xié)議和章程誰大誰??？何種關系？

（2）公司章程如何修改——章程內(nèi)容的三種類型

（3）股東協(xié)議的結構和簽署重點

（4）股權激勵的相關協(xié)議和風險管控

第二部分：企業(yè)股權融資法律風險防范

主旨：企業(yè)發(fā)展需要資本運作，必然將對接專業(yè)的私募股權投資人，在股權融資過程中，如何簽署相關的融資協(xié)議，如何規(guī)避風險，管控自己的公司？

一、股權投資概述

1、股權投資的分類、特點和主要模式

2、股權投資的投資流程簡述

3、股權投資和企業(yè)的股權博弈與治理方法

二、股權投資協(xié)議條款中的風險把控

1、對賭協(xié)議的簽署

（1）對賭協(xié)議的類型和有效性

（2）PE/VC投資對賭條款如何談判？

2、投資協(xié)議中兩類“奪權”條款

（1）  控制因素條款的談判

1）董事會席位談判

2）一票否決權談判

3）董事會和股東會權利談判

（2）  經(jīng)濟因素條款的談判

1）強售權條款談判

2）優(yōu)先清算權條款的談判

三、   基金有限合伙協(xié)議簽署的要素和風險控制

1、合伙協(xié)議的框架和主要條款分析

2、有限合伙企業(yè)的內(nèi)部治理結構

3、有限合伙協(xié)議的利潤分配和條款分擔

第三部分：企業(yè)并購重組法律風險防范

主旨：企業(yè)并購是一個復雜的過程，內(nèi)容多學科交雜。并購又是以控制一個企業(yè)為目的，如果沒有控制企業(yè)，并購等于失敗！那么，如何并購中控制企業(yè)？如何規(guī)避并購中的風險？

一、  企業(yè)并購重組的基本概念

1、什么是企業(yè)并購重組？企業(yè)并購重組的三階段

2、企業(yè)并購重組的基本分類

3、企業(yè)并購基本流程

二、企業(yè)并購的融資方式和風險規(guī)避

1、企業(yè)內(nèi)部融資與外部融資

2、企業(yè)權益融資（股權融資）中的相關控制權問題及風險規(guī)避

三、企業(yè)并購如何選擇支付方式

1、股權并購、資產(chǎn)并購、合并并購

2、支付方式的相關流程與風險控制

四、企業(yè)并購中談判、合同簽署及相關風險防范

1、并購協(xié)議的關鍵核心和風險控制

2、股權并購與資產(chǎn)并購的談判要點、風險控制和陷阱防范

3、股權并購和資產(chǎn)并購涉及股權問題的章程修改

五、并購盡職調(diào)查與風險防范

1、并購盡職調(diào)查的種類和基本方法

2、股權并購中的盡職調(diào)查和風險控制

3、資產(chǎn)并購中的盡職調(diào)查和風險控制

六、企業(yè)并購重組中的公司治理與規(guī)范運作

1、并購中公司組織結構設計及股權設置

2、并購中公司章程如何修改

3、并購后的三會運作與管理權設置

4、董監(jiān)高的相關法律義務與運作

教學方式：

案例分析、主題演講、互動討論、情景模擬

課程時間：

2天（穿插討論、集中研討）

徐京 老師

企業(yè)股權與投融資 授課專家、實戰(zhàn)咨詢顧問、董事會教練

l  北京大學EMBA、MBA特聘講師

l  清華大學EMBA、MBA、總裁班特聘講師

l  浙大EMBA、MBA特聘講師

l  北京惠信財稅與股權法制融合研究院 執(zhí)行院長

l  北京投融資商會 理事

l  北京知誠民營企業(yè)財稅與金融服務促進會 副會長

l  中國企業(yè)實戰(zhàn)派投融資及股權設計專家、董事會教練

【核心課程】

*備注：以上課題可根據(jù)具體需求定制設計。

【培訓風格】

ü  緊跟資本趨勢與政策信號，結合實踐操盤實例，迅速切入，落地與實操性強

ü  培訓方法多樣，語言深入淺出，明白暢達，“初中生”能聽懂，“博士生”可受益

ü  告知關鍵問題，理清整體脈絡，迅速帶領學員突破外圍，直達核心

ü  授課經(jīng)歷豐富，咨詢案例眾多，不尚空談，從過程談到結果，系統(tǒng)性強