《企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理》 六大模塊解析企業(yè)大合規(guī)體系

企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理

六大模塊解析企業(yè)大合規(guī)體系

主講老師：張春梅老師

【課程背景】

在新冠疫情帶來(lái)新挑戰(zhàn)、國(guó)內(nèi)外監(jiān)管趨緊的大形勢(shì)下，合規(guī)指引，合規(guī)管理開(kāi)始頻繁出現(xiàn)在我們的視野里，曾經(jīng)，我們以為合規(guī)就是反腐，只跟外商投資企業(yè)有關(guān)，后來(lái)，中興在美國(guó)違反出口管制被處罰、幾大銀行違反反洗錢規(guī)定被處罰，打破了固有觀念，原來(lái)合規(guī)管理貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的方方面面。面對(duì)現(xiàn)實(shí)中層出不窮的稅務(wù)違規(guī)、刑事違法、勞動(dòng)爭(zhēng)議頻發(fā)、反腐商業(yè)賄賂等問(wèn)題，企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日趨復(fù)雜，從國(guó)家大的戰(zhàn)略層面看，十八大、十九大以來(lái)，國(guó)家一直強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)治理，要重視風(fēng)險(xiǎn)管控，重視合規(guī)的工作，因此對(duì)于每一個(gè)企業(yè)而言，合規(guī)管理已經(jīng)迫在眉睫。

?  什么是合規(guī)？合什么規(guī)？合規(guī)對(duì)于企業(yè)有何價(jià)值？對(duì)于企業(yè)而言，合規(guī)有哪些重點(diǎn)領(lǐng)域？

?  合同合規(guī)方面，企業(yè)不會(huì)簽合同導(dǎo)致?lián)p失慘重，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手挖坑苦不堪言，企業(yè)該如何構(gòu)建合同管理體系，學(xué)會(huì)運(yùn)用法律，讓法律也成為生產(chǎn)力？

?  刑事合規(guī)方面，企業(yè)非法集資犯罪、涉稅犯罪、董監(jiān)高濫用職權(quán)犯罪，一不小心就鑄成大錯(cuò)觸及刑事紅線，企業(yè)該如何學(xué)會(huì)預(yù)警？

?  企業(yè)如何在經(jīng)營(yíng)中構(gòu)建全合規(guī)思維，整合與利用現(xiàn)有資源，找尋高效合規(guī)的經(jīng)營(yíng)路徑，為企業(yè)創(chuàng)建穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)環(huán)境？

這是我們企業(yè)經(jīng)營(yíng)者面臨的最重要的課題，也是本課程的內(nèi)容所在。

課程從合同合規(guī)、刑事合規(guī)、反洗錢合規(guī)、人力資源合規(guī)、財(cái)稅合規(guī)、反腐商業(yè)賄賂合規(guī)六大模塊入手，解析企業(yè)如何在經(jīng)營(yíng)中構(gòu)建大合規(guī)體系。課程突破了很多法律課程只講法律條文，沒(méi)有實(shí)戰(zhàn)案例、缺少工具方法的瓶頸，還原現(xiàn)實(shí)中一個(gè)個(gè)實(shí)際發(fā)生的案例，剖析企業(yè)合規(guī)管理工作的關(guān)鍵點(diǎn)，明晰合規(guī)工作的價(jià)值，為深度協(xié)助企業(yè)經(jīng)營(yíng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

【課程收益】

?  了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)中常見(jiàn)的六大模塊合規(guī)工作關(guān)鍵點(diǎn)及具體風(fēng)險(xiǎn)防控策略

?  了解民法典時(shí)代企業(yè)合同簽約的實(shí)戰(zhàn)寶典，守好企業(yè)“利益之門”

?  了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)中容易觸及的十大類刑事犯罪，避免企業(yè)觸及刑事紅線

?  掌握企業(yè)勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范策略，真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)用工自主權(quán)

?  掌握企業(yè)涉及內(nèi)部腐敗商業(yè)賄賂的調(diào)查方法，開(kāi)展有效的內(nèi)部調(diào)查

?  掌握企業(yè)如何構(gòu)建合規(guī)思維，整合利用現(xiàn)有資源，幫助企業(yè)找尋高效合規(guī)的經(jīng)營(yíng)路徑

【課程特色】語(yǔ)言通俗易懂、方法學(xué)之能用、實(shí)戰(zhàn)案例豐富、課程呈現(xiàn)精彩

【課程對(duì)象】董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總、總裁助理、人事、財(cái)務(wù)、法務(wù)、合規(guī)等管理人員

【課程時(shí)間】6-12 小時(shí)

【課程大綱】

一、合規(guī)概述

1、什么是合規(guī)？

2、合什么規(guī)？

3、合規(guī)的價(jià)值是什么？

二、合同合規(guī)

1、合同簽訂中常見(jiàn)的“雷區(qū)”

2、合同的履行與保全

?  合同履行中的抗辯權(quán)

?  合同保全中的代位權(quán)和債權(quán)人撤銷權(quán)

3、合同的解除

?  《民法典》設(shè)計(jì)的合同解除制度

4、合同的爭(zhēng)議解決

?  《民法典》上的違約責(zé)任

案例：一個(gè)頓號(hào)，決定千萬(wàn)元去向；“冤有頭、債有主”的例外；“還債之前，轉(zhuǎn)移財(cái)

產(chǎn)”如何應(yīng)對(duì)？

三、刑事合規(guī)

1、企業(yè)經(jīng)營(yíng)中三大常見(jiàn)犯罪

?  行賄類犯罪、受賄類犯罪、串通投標(biāo)罪的防范

2、老板高管犯罪一步之遙的三大罪名

?  虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪的防范

3、互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新的犯罪邊界

?  互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新監(jiān)管的四大原則

4、一不小心就可能觸犯的“非法經(jīng)營(yíng)罪”

案例：山東數(shù)十家民營(yíng)企業(yè)騙取貸款案、東北某地產(chǎn)公司高管職務(wù)侵占、挪用資金案

四、國(guó)企混改中的法律風(fēng)險(xiǎn)如何防范？

1、國(guó)企混改概述

?  國(guó)企混改的意義

?  國(guó)企混改的實(shí)現(xiàn)模式

2、國(guó)企混改的核心程序解讀

?  混改主要方式

?  主要流程以及要點(diǎn)分析

3、國(guó)企混改的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

?  國(guó)企混改涉及的法律問(wèn)題

?  國(guó)企混改中的法律責(zé)任

?  法律風(fēng)險(xiǎn)的防范及應(yīng)對(duì)措施

案例：某國(guó)有生物制藥公司混改案、某國(guó)有參股的動(dòng)漫公司混改案、某體育產(chǎn)業(yè)公司混改案

五、人力資源合規(guī)

1、招聘入職階段法律風(fēng)險(xiǎn)

?  員工欺詐入職能否辭退

?  招聘廣告存在虛假承諾、就業(yè)歧視，單位應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

2、公司規(guī)章制度常見(jiàn)“雷區(qū)”與改進(jìn)方案

?  規(guī)章制度七大“雷區(qū)”與典型案例

?  規(guī)章制度六大常見(jiàn)實(shí)務(wù)問(wèn)題

3、勞動(dòng)合同的簽訂、變更

?  無(wú)固定期限勞動(dòng)合同簽訂實(shí)務(wù)

?  勞動(dòng)合同變更-調(diào)崗調(diào)薪要點(diǎn)分析

4、企業(yè)單方解除勞動(dòng)關(guān)系實(shí)操要點(diǎn)

?  醫(yī)療期滿員工、不勝任工作員工四步走辭退方案

?  三期女職工辭退實(shí)務(wù)

案例：阿里巴巴員工“泡病號(hào)”案、中興“末位淘汰制”案、華晨寶馬員工不勝任工作調(diào)崗案

六、財(cái)稅合規(guī)

1、從工商88個(gè)違法點(diǎn)和稅務(wù)29個(gè)違法點(diǎn)看合規(guī)

2、醫(yī)藥企業(yè)被罰-稅務(wù)合規(guī)迫在眉睫

3、讓合規(guī)簡(jiǎn)單可操作——一張發(fā)票打通稅務(wù)合規(guī)

4、大數(shù)據(jù)監(jiān)管下如何實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷宣傳風(fēng)險(xiǎn)可控

案例：1張發(fā)票引來(lái)1000萬(wàn)行政處罰案；

七、反腐商業(yè)賄賂合規(guī)

1、反腐商業(yè)賄賂

2、涉及腐敗的公司內(nèi)部調(diào)查

3、常見(jiàn)的企業(yè)員工舞弊的形式

4、企業(yè)如何開(kāi)展合法有效的內(nèi)部調(diào)查

張春梅 老師（北京）

 ——企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理專家              

?  北京市百倫律師事務(wù)所   執(zhí)業(yè)律師        

?  曾任東藍(lán)數(shù)碼（300287飛利信全資子公司）法律專家

?  北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員

?  民商事?tīng)?zhēng)議解決資深律師

?  高級(jí)勞動(dòng)關(guān)系管理師   多家企業(yè)法律顧問(wèn)         

?  對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法律碩士

【個(gè)人簡(jiǎn)介】

張老師是執(zhí)業(yè)律師，具有豐富的訴訟及仲裁經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也是多家企業(yè)的法律顧問(wèn)，幫助企業(yè)及企業(yè)主規(guī)避和解決了多起法律經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

幫助某職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校，修改關(guān)鍵合同條款，該合同已經(jīng)在企業(yè)運(yùn)用1年多的時(shí)間，張老師及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同法律漏洞，并把之前的所有協(xié)議進(jìn)行重簽，及時(shí)規(guī)避了因?yàn)楹贤斐傻木薮蠓娠L(fēng)險(xiǎn)。

幫助某知名美業(yè)企業(yè)，在代理商的合同審核上，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致企業(yè)巨大風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)條款，并根據(jù)企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍，給出調(diào)整該業(yè)務(wù)的建議，被企業(yè)采納，規(guī)避了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

張老師幫助多家企業(yè)解決了涉及勞動(dòng)爭(zhēng)議、股權(quán)糾紛、買賣合同等民商事案件，幫助多家民營(yíng)企業(yè)解決政府拆遷騰退的案件，協(xié)助該企業(yè)爭(zhēng)取了合理合法的補(bǔ)償款。張老師同時(shí)處理了多起民事糾紛，涉及到房產(chǎn)爭(zhēng)議、婚姻繼承、財(cái)富管理、資產(chǎn)保全等多維度的法律案件。

張老師結(jié)合多年的企業(yè)法務(wù)經(jīng)驗(yàn)及大量民商事案件的處理經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)很多的企業(yè)，尤其是企業(yè)主對(duì)于經(jīng)營(yíng)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)存在很大不足，很多企業(yè)犯了在法律上很基礎(chǔ)的錯(cuò)誤，但是給企業(yè)帶來(lái)的卻可能是滅頂之災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)。所以張老師期望通過(guò)法律課程的講授，讓更多的中國(guó)企業(yè)合規(guī)合法的經(jīng)營(yíng)，期望能為中國(guó)企業(yè)主少走彎路，永續(xù)經(jīng)營(yíng)，貢獻(xiàn)自己的力量！

【學(xué)員評(píng)價(jià)】

張老師的課程深入淺出，通過(guò)案例不斷給人啟發(fā)，故事性強(qiáng)，互動(dòng)性多，把法律課程講的生動(dòng)有趣，讓我對(duì)法律有了新的認(rèn)識(shí)。               ——中國(guó)中化集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 張坤

張老師的課程非常系統(tǒng)，從企業(yè)專利、企業(yè)股權(quán)，到企業(yè)合同、企業(yè)刑事、企業(yè)勞資，非常

的全面，堪稱企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)必知，學(xué)員受益匪淺。         ——北京電信   田茂慶

張老師是標(biāo)準(zhǔn)的有情懷、有格局、有夢(mèng)想的老師！   ——北京 恒洋瓦大學(xué)創(chuàng)始人  恒洋

張老師的法律課程實(shí)用性強(qiáng)，課程工具、方法落地，讓企業(yè)學(xué)有所用、學(xué)之能用；授課幽默風(fēng)趣，能緊緊抓住學(xué)員注意力，調(diào)動(dòng)學(xué)員積極性！

                                ——悅贊商業(yè)生態(tài)CEO 胡潤(rùn)百富U30上榜者  魏琪

張老師的法律課程專業(yè)性強(qiáng)，且通俗易懂，為我們民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中構(gòu)建全面合規(guī)思維提供法律指引，規(guī)避法律上的未知風(fēng)險(xiǎn)，延長(zhǎng)企業(yè)的生命線！

                                               ——山東 貝林電子董事長(zhǎng)  鄒大廣