雇員舞弊管控與商業(yè)秘密保護(hù)實戰(zhàn)研修班

 課程特色
1、強(qiáng)烈的實戰(zhàn)性與資料的原創(chuàng)性是本課程首要的特點。
本課程著眼于企業(yè)舞弊調(diào)查的難點展開探討，主要案例、策略方法均來自于講師親身接觸、操作的真實案例，以及對近年熱點舞弊事件的深入分析，使學(xué)員獲得強(qiáng)烈的現(xiàn)場感，受到啟發(fā)并運用在自身工作實踐。
 
2、從調(diào)查手段方法上，本課程不但系統(tǒng)介紹了舞弊調(diào)查的常規(guī)方法，對于坊間所知甚少的高級調(diào)查策
略也作了極具實戰(zhàn)性地探討。
 
3、風(fēng)險防控上，集中討論了面前企業(yè)HR部門所關(guān)心的熱點——基于人力資源的商業(yè)秘密泄漏、雇員
入職背景調(diào)查、雇員舞弊的管控等，并給出具實戰(zhàn)性的解決方法體系。
 
課程大綱
【第一天】
雇員舞弊調(diào)查與管控實戰(zhàn)篇
一、雇員舞弊的定義
二、雇員為何會實施舞弊
三、雇員舞弊的常見類型

1. 惡意侵占
2. 采購部門人員與供應(yīng)商串通，收受賄賂
3. 成立跟公司具有競爭關(guān)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)
4. 利用職務(wù)之便指使下屬人員與自己擁有利益的企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易

四、如何識別并發(fā)現(xiàn)舞弊的跡向
1、如何通過常規(guī)審計發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
2、如何通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發(fā)現(xiàn)可疑線索
4、從舉報與投訴中發(fā)現(xiàn)線索

五、舞弊調(diào)查的常見方法與手段

1. 財務(wù)審計
2. 采購流程審計
3. 嫌疑人家庭背景與社會關(guān)系排查
4. 嫌疑人利益關(guān)聯(lián)排查

（面對）證人的詢問技巧
（面對）嫌疑人的詢問技巧
實案解析

六、反舞弊的高級調(diào)查技術(shù)

1. 不正當(dāng)財產(chǎn)與收入的核實
2. 行蹤調(diào)查
3. 隱蔽視聽證據(jù)收集
4. 計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查與取證
5. 秘密調(diào)查

分組模擬互動
七、高效舞弊調(diào)查的五要素
八、證據(jù)的梳理與固定
1、哪些證據(jù)可以作為公司內(nèi)部處置的依據(jù)？什么證據(jù)可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據(jù)？
3、如何將調(diào)查所獲間接證據(jù)材料形成證據(jù)鏈條？

九、針對舞弊雇員的常見處置方式
十、反舞弊的綜合策略
 
【第二天】
商業(yè)秘密保護(hù)實戰(zhàn)篇
（一）企業(yè)經(jīng)營活動中的商業(yè)秘密保護(hù)
1、國內(nèi)企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的現(xiàn)狀與問題
2、發(fā)達(dá)國家企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的特點
3、基于中國商業(yè)環(huán)境特點的商業(yè)秘密全維保護(hù)體系
 
(二) 企業(yè)人力資源風(fēng)險控制與商業(yè)秘密保護(hù)
1、人力資源風(fēng)險是國內(nèi)企業(yè)商業(yè)秘密泄露的主要風(fēng)險
2、基于全流程人力資源管理的商業(yè)秘密風(fēng)險控制模型
3、基于人力資源的商業(yè)秘密保護(hù)策略
 
(三) 針對研發(fā)部門、高級管理人士的日常商業(yè)秘密保護(hù)
1、在社交活動中（的商業(yè)秘密保護(hù)）
2、在接受媒體采訪中（的商業(yè)秘密保護(hù)）
3、在參加學(xué)術(shù)交流中（的商業(yè)秘密保護(hù)）
4、企業(yè)高管在商業(yè)旅行中的信息安全保護(hù)

旅行中各種場所的可能攻擊（案例分析）在機(jī)場      
酒店房間
商務(wù)中心    
酒店酒吧 
 
（四）日常行政工作的保密管理
1、涉密辦公區(qū)的設(shè)計與保密管理
2、常見涉密辦公設(shè)備和移動存儲介質(zhì)的保密管理；
3、人員來訪的保密管理；
4、涉密人員的管理與保密合同；
5、企業(yè)宣傳報導(dǎo)的保密審核；
 
（五）如何建立企業(yè)內(nèi)部保密規(guī)章制度
1、保密安全體系概述
2、保密規(guī)章制度文本體系的內(nèi)容
3、建立企業(yè)保密體系的基本方法
4、密級的劃分及其針對性保護(hù)
 
（六）針對惡意情報收集活動的監(jiān)測與追查
1. 惡意情報收集的常見內(nèi)容
2. 惡意情報收集的常見手段
3. 針對不同情報收集手段的監(jiān)測方法
4. 針對不同級別情報威脅的應(yīng)對要領(lǐng)
5. 何謂重大情報威脅
6. 針對重大情報威脅的追查方法
7. 反情報案件調(diào)查的組織與指揮
8. 反情報案件調(diào)查的工作模式
小組互動：企業(yè)保密實戰(zhàn)探討
 
鄭剛（Frank Zheng）國內(nèi)知名風(fēng)險控制專家，“360度并購職調(diào)查”方法體系的創(chuàng)立人，Keen Risk Solution（以下簡稱KRS）執(zhí)行董事。鄭剛先生原系中國大陸反貪局檢察官，系2007中國競爭情報年會、2008中國信息安全產(chǎn)業(yè)高峰論壇、2009年中國法律風(fēng)險管理高峰論壇、2009中國競爭情報年會、2010中法競爭情報交流論壇主講嘉賓、2011中國首屆海外風(fēng)險高峰論壇、WAD 2011全球年會主講嘉賓。
 
針對企業(yè)所面臨的風(fēng)險日趨多元化的現(xiàn)狀，鄭剛先生在國內(nèi)最早提出“企業(yè)綜合風(fēng)險控制服務(wù)”的概念；
 
針對全球化環(huán)境下，中國企業(yè)并購屢屢失敗的嚴(yán)峻現(xiàn)實，鄭剛先生通過對并購風(fēng)險管理的深入實踐，提煉并提出了“基于產(chǎn)業(yè)鏈框架下的360度并購盡職調(diào)查”方法體系，并在國內(nèi)較早提出發(fā)展中國民族商業(yè)安全產(chǎn)業(yè)，為中國企業(yè)海外擴(kuò)張?zhí)峁╋L(fēng)險控制服務(wù)的觀點。
 
鄭剛先生曾接受《鳳凰衛(wèi)視》、《上海東方電視臺》、《深圳電視臺》、《CHINA  DAILY》、《南方周末》、《南方都市報》、《新民晚報》、《計算機(jī)世界》等數(shù)十家國內(nèi)外媒體的專訪。
 
目前主要研究方向：并購風(fēng)險管理、企業(yè)競爭情報與商業(yè)秘密保護(hù)、雇員舞弊調(diào)查；中國商務(wù)安全產(chǎn)業(yè)宏觀發(fā)展戰(zhàn)略。
 
擔(dān)任的社團(tuán)與學(xué)術(shù)職務(wù)：
中國競爭情報學(xué)會咨詢顧問委員
中國知識產(chǎn)權(quán)研究會專家會員
深圳市產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究會副秘書長
 
擅長授課領(lǐng)域：并購風(fēng)險管理、盡職調(diào)查、企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)、雇員舞弊調(diào)查、市場風(fēng)險防控。