監(jiān)事會制度建設和工作實務

各有關(guān)單位：

監(jiān)事會是我國公司治理制度的特點，也是保障股東監(jiān)督權(quán)法定的制度建設?！豆痉ā穼嵤┦嗄陙恚O(jiān)事會制度建設和實務經(jīng)驗不斷豐富。當前，在市場經(jīng)濟體制的不斷完善的新形勢下，監(jiān)事會工作面臨著許多新情況、新問題。簡要歸納：一是公司治理規(guī)范化，監(jiān)事會如何有效地行使股東委托的監(jiān)督權(quán)？二是資本市場化，公司股份制改革和資本上市，公司股權(quán)多元化，監(jiān)事會工作內(nèi)容和實務能力如何提升？三是國資證券化，國有企業(yè)監(jiān)事會如何從派出監(jiān)事會轉(zhuǎn)向市場化、規(guī)范化、專業(yè)化、職業(yè)化的方向發(fā)展？四是公司經(jīng)營國際化，監(jiān)事會如何適應對高風險業(yè)務的監(jiān)督和檢查，提升公司的市場競爭力？五是管理者市場化，董事、監(jiān)事和經(jīng)理人的市場化取向越來越顯著，監(jiān)事的能力、技能和業(yè)務素質(zhì)如何與時俱進？《監(jiān)事會制度建設和工作實務》高級研修班課程可以為您提供答案。

《監(jiān)事會制度建設和工作實務》課程簡介

本課程擬邀請國務院國資委監(jiān)事會與國有大型企業(yè)對監(jiān)事會制度和工作實務有理論研究和長期實踐經(jīng)驗的領(lǐng)導及專家主講。全過程結(jié)合中國市場化改革進程中企業(yè)領(lǐng)導制度變革、公司治理運作的實踐案例講解，并采用“互動提問、教學相長”的討論式教學方法，對各種類型企業(yè)包括上市公司、國有企業(yè)、民營企業(yè)、合資企業(yè)和金融企業(yè)等監(jiān)事會制度建設進行講解和輔導，對提升監(jiān)事會成員履職能力和實務操作技巧具有較強的針對性和指導性。

會務組收到各單位報名回執(zhí)表后，將以傳真或E-MAIL形式通知參加培訓人員具體報到地點、乘車路線及相關(guān)注意事項等。

一、研修內(nèi)容

第一單元：監(jiān)事會制度建設是我國市場化改革的必然選擇
1、市場化改革催生現(xiàn)代企業(yè)制度和民主科學的公司治理制度
2、監(jiān)事會是分權(quán)制衡治理原則確立的股東監(jiān)督權(quán)力機構(gòu)
3、監(jiān)事會制度和股東會、董事會和經(jīng)理層間的治理關(guān)系
4、案例：
（1）市場化改革對傳統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導制度（內(nèi)部監(jiān)督）的根本性變革
（2）現(xiàn)代企業(yè)制度視角下監(jiān)督制度的價值功效（對“一把手”制度文化的揚棄）。

第二單元：監(jiān)事會行使股東（出資人）監(jiān)督權(quán)的職責規(guī)范
1、公司制度是圍繞以財產(chǎn)權(quán)利法律性質(zhì)形成的權(quán)責體系
2、監(jiān)督原理和監(jiān)督實效：各國治理模式中監(jiān)督機制的比較和啟示
3、我國監(jiān)事會制度的實踐和立法強化：《公司法》修改新增18條款
4、股東需要什么類型的監(jiān)事會？職責規(guī)范＝ 法律規(guī)定 ＋  章程規(guī)定
5、案例：
（1）央企董事會試點是中國特色公司治理制度的實踐探索
（2）以央企董事會試點為例看出資人監(jiān)督機制的進步
（3）實踐探索對監(jiān)事會規(guī)范履行職責提出的新要求

第三單元：監(jiān)事會工作方法的比較和選擇
1、從“核心論”到“重點論”：如何選擇有效的監(jiān)督方法
2、什么是“財務監(jiān)督”？什么是“業(yè)務監(jiān)督”？
3、什么是“合法性監(jiān)督”？什么是“妥當性監(jiān)督”？
4、什么是“事后監(jiān)督”？什么是“過程監(jiān)督”？
5、如何堅持股東（出資人）監(jiān)督的合法性、獨立性和有效性原則？
6、建立動態(tài)靈敏的動態(tài)監(jiān)督機制：市場化改革對監(jiān)事會的新要求
7、案例：
（1）國資管理機構(gòu)派出監(jiān)事會工作方法的特點和經(jīng)驗
（2）上市公司監(jiān)事會工作方法和有效性分析
（3）興業(yè)銀行監(jiān)事會工作的典型經(jīng)驗
（4）集團管控模式下子公司監(jiān)事會工作方法的特點

第四單元：監(jiān)事會實務（信息、檢查、評價、報告）主要內(nèi)容和典型經(jīng)驗
1、有效監(jiān)督的第一因素是信息：如何保證監(jiān)事會履責的知情權(quán)？
2、現(xiàn)代企業(yè)信息化建設如何和監(jiān)事會監(jiān)督信息機制同步建設？如何建立對數(shù)據(jù)類信息和事項類信息異常信息的檢查標準？
3、如何檢查公司資產(chǎn)運行狀態(tài)和評價資產(chǎn)運行質(zhì)量？什么是出資人關(guān)注的重要事項？
4、檢查公司財務的主要方法、程序？如何建立財務預警指標體系？監(jiān)事會財務檢查在現(xiàn)代企業(yè)財務管理體系中的著力點？
5、如何監(jiān)督檢查董事、經(jīng)理和高級管理人員履行職責的行為？
6、監(jiān)事會工作方法的要點與技巧：
（1）財務檢查；　
（2）聽取匯報；　
（3）現(xiàn)場考察；　
（4）參加會議；
（5）找人談話；　
（6）制度評估；　
（7）資料分析；　
（8）問卷調(diào)查；
（9）專題調(diào)研；
（10）計算機輔助分析；
（11）重點聯(lián)系人日常跟蹤重要信息。
7、監(jiān)事會監(jiān)督評價是公司治理制度激勵相容的重要環(huán)節(jié)，也是監(jiān)事會實施人事評價、罷免建議權(quán)的重要依據(jù)。

案例：
（1）對公司經(jīng)營成果、董事會和總經(jīng)理盡職程度的考核評價要求有何不同？新加坡淡馬錫公司如何實行績效評價？國際跨國公司對執(zhí)行官的考評標準？央企考核為何引入“EVA”?
（2）監(jiān)事會如何行使人事監(jiān)督評價建議權(quán)？評價建議權(quán)在高管薪酬考核體系中的效用？
8、監(jiān)事會報告制度和報告分類
（1）報告分類：年度報告和專項報告
（2）報告成果運用，促進企業(yè)強化管理、良性運營與持續(xù)發(fā)展。
案例：
（1）上市公司監(jiān)事會怎樣寫監(jiān)督報告？
（2）派出監(jiān)事會怎樣寫監(jiān)督報告？
（3）如何以“評價意見”和“數(shù)據(jù)說話”來寫好年度報告？
（4）年度工作報告體例和寫好年度監(jiān)督評價報告的要訣。

第五單元：監(jiān)事會成員素質(zhì)模型和實務能力
1、監(jiān)事會成員（團隊）履職必須的知識結(jié)構(gòu)和素質(zhì)模型
2、監(jiān)事履行職責的行為能力、素質(zhì)要求和三大核心能力
3、監(jiān)事履行職責的法律責任和職業(yè)風險
4、監(jiān)事會人員的現(xiàn)狀與職業(yè)化前景。
案例
（1）國資管理機構(gòu)派出監(jiān)事會的隊伍建設：十年實踐經(jīng)驗
（2）寶鋼集團專職監(jiān)事制度的實踐

三、費用

 研修費每人1800元。(含講課費、資料費﹑證書費等)。食宿統(tǒng)一安排，費用自理。研討費及食宿費在報到時面交。