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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制暨評價(jià)(王敏)

參加對象:企業(yè)董事長、董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財(cái)務(wù)經(jīng)理、內(nèi)控經(jīng)理、生產(chǎn)部、品質(zhì)部、技術(shù)部、采購部等業(yè)務(wù)部門經(jīng)理、內(nèi)控專員、流程管理專員及質(zhì)量、安全、環(huán)境等體系管理人員

公開課編號 GKK6783
主講老師 王敏
參加費(fèi)用 3200元
課時(shí)安排 2天
近期開課時(shí)間 2015-06-26
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公開課大綱
課程背景
美國《薩班斯-奧克斯利法案》的頒布,標(biāo)志著世界上最發(fā)達(dá)資本市場的監(jiān)管者已將內(nèi)部控制體系的建立、維護(hù)、評價(jià)和報(bào)告看作經(jīng)營者的重要責(zé)任。從2012年開始,滬深證券交易所主板上市公司將全部執(zhí)行財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》,非上市的大中型企業(yè)也由主管部門要求執(zhí)行,中國版的“薩奧法案”正式啟動(dòng)。

然而,內(nèi)控推行中,企業(yè)管理者又經(jīng)常遇到以下情形:
不少企業(yè)將內(nèi)控體系設(shè)計(jì)得太復(fù)雜,導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門消極抵制,甚至強(qiáng)勢反彈:
到底什么是合規(guī)性內(nèi)控?什么是戰(zhàn)略導(dǎo)向內(nèi)控?
如何有機(jī)銜接合規(guī)性內(nèi)控與戰(zhàn)略導(dǎo)向內(nèi)控?
當(dāng)合規(guī)性內(nèi)控與業(yè)務(wù)系統(tǒng)要求發(fā)生沖突時(shí),如何協(xié)調(diào)二者的矛盾?
企業(yè)往往先行導(dǎo)入質(zhì)量、安全、環(huán)境等認(rèn)證體系,如何將內(nèi)部控制與認(rèn)證體系有機(jī)融合,有必要再搞一套獨(dú)立的內(nèi)控體系嗎?如何高屋建瓴,全面理解質(zhì)量管理、內(nèi)部控制、流程管理的關(guān)系?
企業(yè)的內(nèi)部控制體系建設(shè)應(yīng)遵循哪些理念、方法、工具?
本課程緊扣企業(yè)的業(yè)務(wù)管理特點(diǎn),剖析內(nèi)部控制的理念、方法和工具,使學(xué)員系統(tǒng)掌握風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的精髓,從而搭建可有效支持業(yè)務(wù)發(fā)展的內(nèi)控體系,培育企業(yè)核心能力。

課程收益
完整、系統(tǒng)地闡述內(nèi)部控制的理念、方法和工具,使學(xué)員掌握先進(jìn)的集團(tuán)管控、流程管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)等理論、方法與程序;
將內(nèi)部控制與質(zhì)量管理等體系管理有機(jī)結(jié)合,使學(xué)員深刻理解內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的關(guān)系,提高內(nèi)控人員與業(yè)務(wù)部門的溝通銜接能力;
提升管理層對內(nèi)部控制自我評估的能力,建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境;
掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法,評價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn); 
                                                                                                                                                                                                                                                    

課程大綱
1   為什么要建設(shè)內(nèi)部控制體系?

2   什么是內(nèi)部控制?
2.1  從不同視角初步認(rèn)識內(nèi)控
2.1.1 從公司治理視角認(rèn)識內(nèi)控
2.1.2 從集團(tuán)管控視角認(rèn)識內(nèi)控
2.1.3 從企業(yè)生命周期視角認(rèn)識內(nèi)控
2.1.4 從流程管理視角認(rèn)識內(nèi)控
2.1.5 從價(jià)值鏈管理視角認(rèn)識內(nèi)控
2.1.6 從風(fēng)險(xiǎn)管理視角認(rèn)識內(nèi)控
2.1.7 什么是體系管理?如何從體系管理視角整合內(nèi)控與體系管理?

2.2  什么是合規(guī)性內(nèi)控、戰(zhàn)略導(dǎo)向內(nèi)控?

3   內(nèi)控體系構(gòu)建框架
3.1   誰來建?
3.2   按什么步驟建?
3.3   如何設(shè)計(jì)(內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn))?
3.4   如何推行?
3.5   如何評價(jià)?
3.6   如何改進(jìn)?
3.7   如何推進(jìn)內(nèi)控信息化?
3.8   如何持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控體系?
3.9   如何完善內(nèi)控文檔體系?

4   內(nèi)控體系構(gòu)建實(shí)務(wù)之一:建立端對端流程管理
4.1   從客戶需求出發(fā),構(gòu)建端到端的流程框架
4.2   分解確定流程目標(biāo),落實(shí)流程的指導(dǎo)原則
4.3   細(xì)化與優(yōu)化流程到關(guān)鍵點(diǎn)
4.4   利用IT工具構(gòu)建基于崗位的標(biāo)準(zhǔn)化工具箱

5   內(nèi)控體系構(gòu)建實(shí)務(wù)之二:戰(zhàn)略導(dǎo)向型集團(tuán)內(nèi)控構(gòu)建
5.1   集團(tuán)內(nèi)控常見的突出問題 
5.2   集團(tuán)內(nèi)控的集權(quán)與分權(quán) 
5.3   集團(tuán)內(nèi)控構(gòu)建的思路及起點(diǎn) 
5.4   集團(tuán)內(nèi)控典型問題:財(cái)務(wù)共享服務(wù)中心建設(shè)中的內(nèi)部控制 
5.5   集團(tuán)內(nèi)控典型問題:資金集中管理模式的內(nèi)部控制 
5.6   集團(tuán)內(nèi)控典型問題:并購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識別與控制要點(diǎn) 

6   內(nèi)控體系構(gòu)建實(shí)務(wù)之三:如何構(gòu)建公司層內(nèi)控體系?
6.1   公司層內(nèi)控設(shè)計(jì)方法
6.2   如何構(gòu)建內(nèi)控環(huán)境相關(guān)內(nèi)控
6.3   如何構(gòu)建內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
6.4   如何對待管理層對控制活動(dòng)的凌駕
6.5   如何加強(qiáng)信息與溝通
6.6   如何建設(shè)監(jiān)督機(jī)制

7   內(nèi)控體系構(gòu)建實(shí)務(wù)之四:如何構(gòu)建業(yè)務(wù)層內(nèi)控體系?
7.1   業(yè)務(wù)層內(nèi)控體系構(gòu)建程序與方法
7.2   銷售循環(huán)涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.3   采購循環(huán)涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.4   生產(chǎn)物流涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.5   生存管理涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.6   物流倉儲循環(huán)涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.7   營運(yùn)資金涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.8   投融資擔(dān)保涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.9   基建工程涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.10  固定資產(chǎn)涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.11  財(cái)務(wù)報(bào)告涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.12  管理報(bào)告及內(nèi)部信息傳遞涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策
7.13  經(jīng)營計(jì)劃與全面預(yù)算涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對策

8   內(nèi)控體系構(gòu)建實(shí)務(wù)之五:內(nèi)控體系評價(jià)
8.1   內(nèi)控評價(jià)組織及分工 
8.2   評價(jià)流程
8.3   評價(jià)范圍的確定
8.4   內(nèi)控評價(jià)工具模板設(shè)計(jì)及使用
8.5   內(nèi)控缺陷認(rèn)定
8.6   內(nèi)控評價(jià)報(bào)告
8.7   內(nèi)控缺陷整改 
8.8   內(nèi)部審計(jì)的角色定位

9   問題交流

講師簡介 王敏
杰聯(lián)咨詢簽約培訓(xùn)師、咨詢師;鴻達(dá)方略管理咨詢合伙人、四川省國資委特聘顧問、英國特許公認(rèn)會計(jì)師、國際注冊管理咨詢師、國際注冊內(nèi)控師、中國注冊會計(jì)師、注冊資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師、管理學(xué)碩士。長期從事內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理、全面預(yù)算管理、集團(tuán)公司管控、平衡計(jì)分卡領(lǐng)域研究,致力于研究戰(zhàn)略導(dǎo)向的企業(yè)管理控制體系,以提升集團(tuán)公司管控水平和成長型企業(yè)精細(xì)化管理水平。王敏先生曾在成都飛機(jī)工業(yè)公司設(shè)備分公司、成都工業(yè)投資集團(tuán)公司、信永中和會計(jì)師事務(wù)所、北大縱橫管理咨詢等機(jī)構(gòu)從事20余年的管理和咨詢工作,其中,專職從事企業(yè)管理咨詢工作達(dá)15年。

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