基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制構(gòu)建與運行暨評價案例（楊老師 ）

各有關(guān)單位：                              -----向標桿企業(yè)學習管理
企業(yè)過去的競爭靠成本，現(xiàn)在的競爭靠技術(shù)，明天的競爭靠風險管理。成本與技術(shù)決定企業(yè)發(fā)展的快慢，而風險管理決定了企業(yè)的生死。企業(yè)的風險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)和風控水平，是政府監(jiān)管部門和投資者對企業(yè)提出的要求，也是對企業(yè)進行評價的重要方面。
根據(jù)廣大企業(yè)對本課程的強烈需求，我們精心匯總了眾多“基于風險的企業(yè)內(nèi)部控制
構(gòu)建與運行暨評價”的大量真實案例與本課程同步進行講解，特決定于2014年4月在北京召開一期本課程。屆時，我們將邀請國內(nèi)著名實戰(zhàn)派財務(wù)專家楊老師主講。望廣大企業(yè)珍惜本次學習機會，積極報名參加，現(xiàn)將培訓(xùn)事項通知如下：

課程目標：
  理解風險管理與內(nèi)部控制的內(nèi)涵、重要意義
  了解COSO1/COSO2/薩班斯法案的核心精神
  理解我國內(nèi)部控制法規(guī)體系及其要求
  掌握風險識別、風險評價、風險管理策略的要點、方法
  理解企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的思路、流程
  學習先進企業(yè)的內(nèi)控經(jīng)驗，借鑒企業(yè)內(nèi)控失敗的教訓(xùn)

培訓(xùn)方式：
課程將采用目前培訓(xùn)界主流和前沿的“世界咖啡、催化式研討、實務(wù)工作坊、案例教學，企業(yè)實務(wù)問答”等多種教學方法。精選行業(yè)案例，調(diào)動學員積極性，鼓勵學員積極參與、充分分享。
 

上課時間	主講內(nèi)容(一)	專家簡介
4月25-26日   上午 09:00-12:00             下午 13:30-16:30   交流答疑 16:30-17:30	一、正確認識風險管理與內(nèi)部控制 1.引導(dǎo)案例：十分鐘的悲劇 2.基本概念：風險/風險管理/內(nèi)部控制 3.COSO1/COSO2/薩班斯法案的主要精神 4.我國風險管理與內(nèi)部控制的法律規(guī)范 1)財政部等五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》解讀，內(nèi)部控制的目標、原則、要素及強制性要求 2)《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》解讀，重點講解應(yīng)用指引對企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的指導(dǎo)作用 二、企業(yè)風險的識別、評價和風險管理策略 1.風險識別 1)各類內(nèi)部風險、外部風險的識別 2)風險識別的定性、定量方法 2.風險評價 1)企業(yè)風險承受度的確定2)風險發(fā)生的可能性分析 3)風險帶來的損失分析   4)風險管理矩陣 5)風險管理坐標圖及實例分析 3.風險管理策略詳解 1)風險規(guī)避策略及實例   2)風險轉(zhuǎn)移策略及實例 3)風險承擔策略及實例   4)綜合案例分析 三、企業(yè)財務(wù)風險識別與控制 1.企業(yè)財務(wù)風險識別 2.財務(wù)報告風險防控 盈余管理與財務(wù)風險“紅旗” 3.資金管理風險防控 案例分享：某大型企業(yè)資金管理之殤 4.資產(chǎn)管理風險防控 存貨管理、應(yīng)收賬款管理、固定資產(chǎn)管理案例分享 5.預(yù)算管理與風險防控 案例分享：學習IBM，預(yù)算與內(nèi)控發(fā)揮戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng) 四、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)實務(wù) 1.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體思路框架 案例：中化公司的內(nèi)部控制體系建設(shè) 學員討論：企業(yè)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的目標、組織體系、關(guān)鍵要素 2.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的流程與方法 案例：某上市公司內(nèi)部控制體系實務(wù)及經(jīng)驗介紹 學員討論：企業(yè)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的流程要點、主要方法、應(yīng)關(guān)注的重點問題 3.企業(yè)內(nèi)部控制的制度化、流程化與崗位化 1)內(nèi)部控制制度化及要點 2)內(nèi)部控制流程化及要點 3)內(nèi)部控制崗位化及要點 4.企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)中的重點、難點問題 五、企業(yè)內(nèi)部控制描述、評價與改善 1.企業(yè)內(nèi)部控制的描述 2.企業(yè)內(nèi)部控制評價與缺陷認定3.企業(yè)內(nèi)部控制的改善	楊老師：    中華企管培訓(xùn)網(wǎng)首席培訓(xùn)師、副教授、國際注冊培訓(xùn)管理師,某500強企業(yè)的培訓(xùn)中心主任，清華大學職業(yè)經(jīng)理人訓(xùn)練中心、北京大學EMBA中心、國資委黨校特聘講師；近年來，為國資委多家企業(yè)集團、上市公司、民營企業(yè)策劃了中高層管理者的系列培訓(xùn)、財務(wù)總監(jiān)和財務(wù)人員的系列及專題培訓(xùn)，具有豐富的培訓(xùn)項目策劃和實施管理經(jīng)驗；授課中對理論的講解深入淺出，案例切合企業(yè)實際，注重現(xiàn)場學員參與互動，形式多樣，內(nèi)容精彩，生動活潑，可操作性強；近期內(nèi)訓(xùn)的企業(yè)包括但不限于：北京電子控股有限公司、京城機電集團、北京化工集團、民生銀行、國務(wù)院國資委研究中心等。