2014年11月高級理財規(guī)劃師

關(guān)于舉辦二O一四年十一月高級理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格認(rèn)證培訓(xùn)班的通知

各企事業(yè)單位：
　　　理財規(guī)劃師是由國家人力資源和社會保障部依法正式推出的一項國家職業(yè)資格認(rèn)證（CHFP）。根據(jù)《理財規(guī)劃師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》，經(jīng)過正規(guī)培訓(xùn)并且鑒定考試合格者，可獲得相應(yīng)等級的《中華人民共和國理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格證書》。該證書是我國迄今唯一直接面向國內(nèi)理財規(guī)劃專業(yè)人員頒發(fā)的國家級資格證書，全國通用，并按照國際公約可在全球150個國家互換互認(rèn)。目前，理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格二、三級已經(jīng)在全國進(jìn)行統(tǒng)一鑒定考試（全國統(tǒng)考）近八年，培養(yǎng)了將近四十萬人的職業(yè)化人才隊伍，在全國產(chǎn)生了十分積極和廣泛的社會影響。根據(jù)人力資源和社會保障部的統(tǒng)一部署，理財規(guī)劃師國家職業(yè)資格一級的試驗性培訓(xùn)鑒定工作在北京開展。2014年11月16日至21日在北京市舉辦高級（一級）理財規(guī)劃師職業(yè)資格認(rèn)證培訓(xùn)班?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
　　　
組織管理：
　　　我方負(fù)責(zé)開展培訓(xùn)工作；北京市職業(yè)技能鑒定中心負(fù)責(zé)組織實施鑒定考試，并核發(fā)國家職業(yè)資格證書。

培訓(xùn)方式：
　　　自學(xué)與面授相結(jié)合：自學(xué)是指學(xué)員按照預(yù)先發(fā)放的教材進(jìn)行自主學(xué)習(xí)；面授是指集中上課學(xué)習(xí)。自學(xué)與面授總時間不少于《理財規(guī)劃師國家職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的相應(yīng)學(xué)時數(shù)。

課程設(shè)置：
第一章  風(fēng)險管理與投資規(guī)劃 第一節(jié)  風(fēng)險管理 第一單元  風(fēng)險管理概論
  第二單元  風(fēng)險識別與度量
  第三單元  風(fēng)險控制與管理
  第四單元  個人與家庭風(fēng)險管理
 第二節(jié)  資產(chǎn)管理與機構(gòu) 第一單元  資產(chǎn)管理與機構(gòu)概述
  第二單元  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的流程與運作
  第三單元  資產(chǎn)管理與機構(gòu)
 第三節(jié)  風(fēng)險投資（VC） 第一單元  風(fēng)險投資概論
  第二單元  風(fēng)險投資的過程及決策
  第三單元  風(fēng)險投資的風(fēng)險及管理
  第四單元  資本市場與風(fēng)險投資
  第五單元  綜合案例分析
 第四節(jié)  私募基金風(fēng)險管理 第一單元  私募基金概述
  第二單元  私募基金的風(fēng)險分析
  第三單元  私募基金的投資策略
  第四單元  私募基金的退出渠道
  第五單元  綜合案例分析
 第五節(jié)  收購與兼并（M&A） 第一單元  收購與兼并概述
  第二單元  并購目標(biāo)企業(yè)分析
  第三單元  企業(yè)并購的融資決策
  第四單元  企業(yè)并購實施策略的選擇
 第六節(jié)  價值評估 第一單元  價值評估概述
  第二單元  價值評估方法
  第三單元  價值評估模型概述
  第四單元  價值評估模型選擇的決定因素分析
  第五單元  綜合案例分析
 第七節(jié)  各國資本市場概述 第一單元  資本市場概念
  第二單元  美國資本市場概況
  第三單元  英國資本市場概述
  第四單元  日本金融市場概述
  第五單元  中國資本市場概述
第二章    稅收籌劃 第一節(jié) 確定投資目標(biāo) 環(huán)境利用型稅收籌劃
  結(jié)構(gòu)利用型稅收籌劃
 第二節(jié)  稅收籌劃的原理、技術(shù)與程序 絕對節(jié)稅與相對節(jié)稅原理
  稅基式、稅率式、稅額式稅收籌劃原理
 第三節(jié)  企業(yè)日常經(jīng)營的稅收籌劃 增值稅稅收籌劃
  營業(yè)稅稅收籌劃
  企業(yè)所得稅稅收籌劃
  企業(yè)日常經(jīng)營的稅收籌劃
  企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的收受籌劃
 第四節(jié)  企業(yè)運營的稅收籌劃 公司性質(zhì)和組織形式的稅收籌劃
  從屬機構(gòu)的稅收籌劃
  公司注冊地和經(jīng)營范圍的稅收籌劃
  公司籌資的稅收籌劃
  不同籌資方式的稅收效應(yīng)
  負(fù)債籌資的稅收籌劃
  權(quán)益籌資的稅收籌劃
  租賃籌資的稅收籌劃
  公司投資的稅收籌劃
  固定資產(chǎn)投資的稅收籌劃
  設(shè)備更新的稅收籌劃
  公司合并的稅收籌劃
  公司分立的稅負(fù)籌劃
  公司清算的稅收籌劃
  股權(quán)重組的稅收籌劃
 第五節(jié)  國際稅收籌劃 利用國際避稅地的稅收籌劃
  跨國公司的稅收籌劃
  利用電子商務(wù)進(jìn)行稅收籌劃
  利用轉(zhuǎn)讓定價進(jìn)行稅收籌劃
 第六節(jié)  資產(chǎn)保全 錯誤的轉(zhuǎn)折點
  資產(chǎn)保全的方法
  資產(chǎn)保全信托
  外國資產(chǎn)保全信托
第三章   財產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃 第一節(jié) 分析客戶財產(chǎn)分配與傳承的需求 分析客戶財產(chǎn)分配與傳承的需求
 第二節(jié)  制定財產(chǎn)分配與傳承方案 第一單元  私有財產(chǎn)的發(fā)展和保護(hù)
  第二單元  涉外婚姻與財產(chǎn)的分配
  第三單元  涉外繼承
  第四單元  家族企業(yè)及其傳承
第四章   指導(dǎo)與創(chuàng)新 第一節(jié)  指導(dǎo)
 培訓(xùn)理財規(guī)劃師
  理財實踐業(yè)務(wù)培訓(xùn)課程設(shè)置
  對客戶進(jìn)行培訓(xùn)
  理財培訓(xùn)需要注意的問題
 第二節(jié)  創(chuàng)新 理財方案制定與執(zhí)行程序總結(jié)
  理財方案示例

五、鑒定方式：
　　　分為理論知識考試、專業(yè)能力考核和綜合評審。理論知識考試、技能操作考核以及綜合評審均采用百分制筆試方式，60分以上為鑒定合格成績。
考試科目 　　理論知識 　　技能操作 　　綜合評審
考試時間 　　8:30-10:00 　　10:30-12:30 　　14:00-16:30
考試時長 　　90分鐘 　　120分鐘 　　150分鐘
考核方式 　　答題卡作答 　　紙筆作答 　　紙筆作答
閱卷方式 　　電腦閱卷 　　人工閱卷 　　人工閱卷
題型 　　單項選擇題+多項選擇題 　　圖表分析+案例分析 　　綜合評估+專題論文
題量 　　單項選擇題：70題
　　多項選擇題：30題 　　圖表分析：2題
　　案例分析：2題 　　綜合評估：2題
　　專題論文：1題
合格要求 　　60分以上（滿分100分） 　　60分以上（滿分100分） 　　60分以上（滿分100分）

申報條件（具備以下條件之一即可）：
　　?。?）連續(xù)從事本職業(yè)工作19年以上，年滿35周歲。
　　?。?）取得本職業(yè)理財規(guī)劃師二級職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
　　　（3）取得本職業(yè)理財規(guī)劃師二級職業(yè)資格證書后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級理財規(guī)劃師培訓(xùn)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時數(shù)，并取得結(jié)業(yè)證書。
　　?。?）年滿30周歲且取得本科學(xué)歷（學(xué)信網(wǎng)可查），連續(xù)從事本職業(yè)工作13年以上。

證書頒發(fā)： 
　　　鑒定合格者，由人力資源和社會保障部頒發(fā)相應(yīng)等級的《中華人民共和國職業(yè)資格證書》（簡稱國家職業(yè)資格證書）。該證書是唯一一個由政府直接頒發(fā)的理財規(guī)劃職業(yè)資格證書。根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》(中發(fā)〔1999〕9號文件)，職業(yè)資格一級等同于職稱認(rèn)證序列中的副高級職稱，納入人事檔案，享受國家規(guī)定的相應(yīng)待遇。證書采用全國統(tǒng)一編號，可登錄中華人民共和國人力資源和社會保障部官方網(wǎng)站——國家職業(yè)資格工作網(wǎng)查詢。

培訓(xùn)及鑒定考試時間、地點：
　　　1、面授培訓(xùn)時間：2014年11月16日－21日（11月16日為報到日）
　　　2、鑒定考試時間：2014年11月22日
　　　3、面授培訓(xùn)及考試地點：北京市（具體地點另行通知）

培訓(xùn)及鑒定等級：
　　　高級理財規(guī)劃師（國家職業(yè)資格一級）

收費標(biāo)準(zhǔn)：
　　　16800元/人（含報名費、資格審查費、培訓(xùn)費、場地費、講課費、教材費、考試費、閱卷費、評審費、證書費等）